實習范文|合規報告（錦集二十篇）

發布時間：2023-08-14

合規報告（錦集二十篇）。

? 合規報告

根據“銀監發【20xx】129號文”、分行運營管理部的相關通知，我行嚴格依照檢查提綱要求，從內控制度執行與落實情況、崗位責任制、會計業務、現金業務、其他業務等五個方面進行自查，現將自查結果匯報如下：

一、內控制度執行與落實情況

1、我行建立和實行了印章保管、使用登記制度，無私自授受印章問題，且交接手續完備，同時做到了營業終了均入庫保管。我行各種會計專用印章的刻制、領用、啟用均符合規定，并且嚴格按規定范圍使用。我行的印、押、證按規定執行三分管制度。我行辦理通匯業務的印章、密押、支票實行分管制度。在自查過程中，我行未發現對空白憑證預先蓋好印章備用的行為。我行柜員在個人名章的管理上能夠做到“章在人在，離柜收起”，無借用和代替蓋章問題出現。

2、我行的授權人員工作做到了盡職盡責，對整個業務過程起到了復核監督作用。

3、我行會計賬務和科目歸屬、賬簿記載、報表編制、會計憑證的處理符合制度要求，總、分賬相符，賬表一致，協議書、檔案等資料齊全。我行會計憑證數字清晰、內容完整、簽章齊全、審核付款票據做到了核對印鑒。

綜上所示，我行相關內控制度健全并做到了及時更新，相關內控制度的落實、執行情況符合我行各項規章制度的規定。

二、崗位職責制

根據總行及分行運營管理部的有關要求，結合沈陽和平大街支行業務發展實際，崗位設置貫徹落實同一個柜員不得經辦不相容業務的原則，制定支行營業部主要崗位的職責權限。

我行營業部基本崗位設置：業務行長崗；業務主管崗；業務主辦崗；庫管員崗；結算員崗；綜合柜員崗；大堂經理崗。我行落實了會計人員崗位責任制，堅持結算原則，符合結算制度和結算辦法的要求，重大事項向本單位領導和總行匯報，重要崗位人員按規定時間輪換。

柜面業務人員崗位職責和權限明確，做到了相關崗位分工負責，相互制約，密切協作。

三、會計業務

1、我行銀企對賬單按規定及時發出，并實行簽收制度，對外賬務核對采取分離換人核對，對賬真實有效。至今為止，未出現未達賬項現象。金融機構往來賬務核對、與人民銀行往來賬務核對、內部賬務核對等均做到了按規定核對。大額可疑資金均按規定進行登記、請示、審批、上報

2、賬戶開銷及使用符合規定，單位定期存款按規定辦理，未發現個人結算賬戶超范圍使用現象，預留印鑒管理規范。對在總行和專業銀行開戶結算的印鑒和支票做到了按規定分管。我行對公存款長期不動戶管理嚴格執行我行制度規定，支取經主管領導簽批。

3、我行在為客戶辦理更換變更印鑒業務時，做到了依照相關規定辦理。我行出具個人儲蓄存款證明時能夠按規定辦理。我行同城提出提入票據一直遵循“雙人核對”的要求，未發現人為失誤導致他行退票情況，未發現故意壓票、無理退票或挪用資金等行為。

4、我行貸款借據與貸款分戶賬余額相符。我行在使用大、小額支付系統時做到了按規定執行。

5、營業終了，我行所有柜員按規定做到了交叉復核錢箱、勾挑流水。我行柜員日常工作交接符合規定?？畎唤尤^程在監控下進行。

四、現金業務

1、我行現金支票支取現金堅持三級審批制度，不存在公款私存及超范圍使用現金情況。我行柜員辦理現金業務時，堅持“日清日結”，賬款、賬實、賬賬相符，中午停止營業時進行賬款核對。辦理現金收入業務時，堅持“先收款后記賬”的會計原則，辦理現金付出業務時，堅持“先記賬后付款”的會計原則。

2、我行柜員在辦理儲蓄存款掛失時，做到了按規定辦理，掛失止付手續完備。我行銀行卡的開銷戶及持卡人均符合我行相關規定。銀行卡的丟失、銷戶按規定辦理，領用卡的操作程序合規。

6、檢查發現，我行在收繳、鑒定假幣時，均按規定辦理。

3、我行柜員錢箱實行限額控制，營業終了柜員錢箱庫存余額未發現超過1萬元的現象，次日休班柜員做到了錢箱全部交空，不留尾款。營業終了，現金封包時，我行堅持雙人清點雙人封包的“四眼原則”，并當面上鎖。

4、柜員臨時離崗，現金、憑證、印章均上繳。重要物品按規定入庫保管。我行針對重要物品和人員交接建立了完整的登記簿，登記內容及時、完整、準確。

六、其他工作檢查

1、我行辦理上門服務業務時，均按規定報批，相關協議、合同齊全有效，相關操作過程和人員設置等情況不存在風險隱患。

2、我行未對外設置網點。

3、監督手段完善，監控設施齊備，做到了運作正常，資料清晰完整，保證發揮了監督作用。

我行高度重視此次柜面業務操作合規性的自查，未發現與人民銀行、銀監局及其營口銀行各項規章制度相違背的現象。今后我行將繼續努力，嚴格執行各項規章制度，防范風險，保證我行正常、有序、高效運行。

? 合規報告

審計合規部述職報告

尊敬的領導、各位同事：

我代表審計合規部向大家匯報我部近期的工作及成果。感謝領導和各位同事對我們工作的支持和幫助。

一、工作概述

審計合規部是公司的重要職能部門，負責監督和檢查公司各項規章制度的執行情況，確保公司各項業務活動符合相關法規和政策的要求。

二、完成的工作

1. 有效規范內部流程

我們通過對公司各項業務流程的深入研究與分析，對各類流程進行了規范和優化。在年度內，我們共制定并發布了50余項工作流程，并通過培訓和溝通工作確保了員工的理解與貫徹。

2. 完善內部審計體系

我們持續完善和優化公司的內部審計體系，建立了一套嚴格的審計流程和標準。通過對各項業務活動的審計，及時發現問題并提出改進意見，為公司的風險管理和內控提供了保障。

3. 推進合規培訓

為提高公司員工的合規意識和法律法規的遵守程度，我們開展了一系列的內部培訓工作。其中包括制定、組織實施了公司的合規培訓計劃，并舉辦了八場主題培訓，覆蓋了公司各部門的員工，取得了良好的效果。

4. 加強對外溝通

我們積極與各相關政府部門、監管機構和外部專家進行溝通與交流，不斷汲取外界的經驗與智慧，不斷提升我們的工作水平和能力。同時，我們還參加了多個行業會議和研討會，進行了交流和分享，有效推動了公司的合規工作。

三、存在的問題與建議

在工作中，我們也發現了一些問題和不足之處：

1. 有些員工對合規意識的理解不夠到位，需要進一步提高培訓的深度和廣度。

2. 某些流程及規章制度的執行情況不夠到位，在實施中出現了一些偏差，需要加強監督和落實。

3. 部分員工對新法規政策的了解和掌握不夠全面，難以有效應對新情況和新挑戰。

為此，我們提出以下改進建議：

1. 繼續加強合規培訓工作，提高員工的合規意識和法律法規的遵守能力。

2. 定期對各項流程進行復核和監督，確保規章制度的全面執行。

3. 加強對新法規政策的學習和研究，做好針對性的培訓和宣傳工作。

四、未來的工作規劃

在未來的工作中，我們將致力于以下方面：

1. 進一步完善內部審計體系，提高審計的專業性和全面性。

2. 加強合規風險管理，構建更加有效的內控機制。

3. 加強與相關部門的協作與合作，共同推動公司的合規工作。

4. 加強對外溝通，與行業協會和監管機構保持密切的聯系，及時了解行業動態和政策要求。

五、總結

過去的一年里，我們審計合規部全體同事用心、堅守崗位，努力工作，取得了一定的成績。但我們也清醒地認識到，還有許多工作需要進一步改進和完善。在新的一年里，我們將繼續發揚優點，補齊短板，為公司的可持續發展作出更大的貢獻！

最后，感謝領導和各位同事對我們的關心和支持，希望大家繼續給予我們寶貴的意見和建議，共同努力，為公司的發展營造更加良好的環境。

謝謝大家！

? 合規報告

貸款中心為是活動達到預期效果先后制定了活動工作計劃、開展了學習、討論、自查等形式的活動，通過一系列的工作，總結工作內容、工作方法，發現自己在很多方面存在問題，現將自查情況匯報如下：

一、工作中存在的問題

1、注重制度的制定，忽略了制度執行情況的檢查。上半年工作中各項規章制度訂立不少，但是在一定程度上存在重訂立，輕執行情況檢查、指導的問題存在。

2、綜合分析能力有待提高。無論從事財務或是信貸工作都需要有很強的分析能力，分析能夠幫助自己增加判斷能力，同樣必要的分析也能找出解決問題的方法，雖然自己從事過財務等專業，但是綜合分析還有待提高。

3、存在重貸輕管現象。

二、未來工作打算

1、服務中落實制度，以恒制勝。制度是日常行為的標準規范，金融工作應審慎經營，合規操作。信貸專業在貸前調查、合同簽訂、貸款發放、檔案管理等各環節都有嚴謹的制度要求，制度執行的越到位，風險就越低。未來工作中首先要持之以恒的執行制度，并監督他人執行制度，最終把執行制度變成一種習慣，即在日常工作中堅持貫徹落實雙人貸前調查、確保合同簽訂環節不存在紕漏、檔案資料保存及調閱的安全性。

2、把好信貸工作兩大關口。一是貸前調查，二是貸后管理。一筆貸款的發放涉及調查、審查、審批、發放、貸后管理等多個環節，每個環節對提高資產質量都不可或缺。而貸前調查和貸后管理除執行制度以外還存在一定的非制度控制因素，如人情、關系、經驗等，未來為確保資金安全，提高貸款質量，將重點做好貸前調查及貸后管理兩項工作。首先在人員選派上要選擇有責任心、素質高的人員。其次，充實貸后管理崗位人員，杜絕檢查流于形式問題，同時加強報告分析制度，及時發現可能不利于貸款按期歸還的問題，并提出解決問題的措施。最后加強對兩個各崗位監督。

3、注重細節管理。建立定期學習考試制度、工作日志制度及崗位輪換制度等。打算通過不間斷的學習樹立一種風氣，只有學習才可以掌握各崗位工作重點，為日后工作打下堅實基礎；通過崗位輪換制度的執行，可以使學到的東西更加扎實，同時可以發現各崗操作人員潛在風險。

? 合規報告

“合規文化”學習心得

根據總行全行開展“合規文化建設大討論”活動的要求，科技部內部也開展了合規文化建設，重點學習了《張云同志在中國農業銀行合規文化暨案防制度宣講報告會上的講話》。作為新入行的大學生員工，我感覺受益頗深。

合規文化大討論，是落實“基礎管理提升年”活動，不斷增強合規管理基礎的重要環節。開展合規文化大討論，就是針對合規管理中影響農行基本面最直觀、最突出的問題進行深刻的討論分析，讓新型的合規文化理念深入人心，是我們真正明白只有深入開展合規文化大討論，將合規管理理念滲透到業務經營全過程，努力做到時時合規、事事合規、處處合規，才能有限防控風險，降低案件發生；只有深入開展合規大討論，引導我們樹立全新的合規文化理念，才能深入推進合規文化建設，進而將“基礎管理提升年”活到落到實處，從肯本上增強合規管理基礎，確保農行穩健經營、長治久安和科學發展。

作為新入行的大學生，在今后的工作中，我要做到以下幾點：

一、提高自身思想素質，增強依法合規經營的理念

加強自身的法律法規、規章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。加強對自身的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，把風險防范放在第一位。

每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

在前段時間還積極參加了分行組織的參觀看守所進行警示教育活動，對此我也感受頗深，深深地明白了不按規章制度辦事可能帶來的嚴重后果。

二、學習合規文化，人人有責

合規文化的推崇目標，是把合規理念融入每一位員工必須接受、認同、遵從的企業精神和價值理念之中。合規不只是專業管理人士的責任，合規管理人人有責；對合規機制建設無一例外；對制度規范執行一視同仁，這是合規文化建設所追求的效果。

企業合規文化教育建設是一項工程浩大的系統性工程，不是一朝一夕就能建成的，也不是某一個員工的事情，是我們行所有員工共同的目標。農行作為一個企業，要合理確定發展目標，在一個時期內要有一定的規劃目標，最終建立適應企業長遠發展的機制。而我們作為農行的一員，則需要不斷審視在自已的崗位上應如何做好自已的工作，與別的員工相比差別有多大，應如何改進；在農行這個大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對農行的改革與發展有何建設性意見。加強學習，努力提高自身的人生觀、世界觀、價值觀，培訓合規文化思想。同時，我們要結合工作實際，認真開展規范化服務，按照總行各項規章規定中的條款，對一些細節問題、難點問題要進行專項學習。對存在較大矛盾和服務困難的服務焦點要集思廣益，打開思路，不斷創新服務方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升農行以及自身合規文化精華。

合規文化是一種嚴肅的愛，今天對我們的嚴格要求，是為了我們的明天更自律。今天我們嚴格要求自己，是為了明天我們能更自由。不要把合規文化當成我們的負擔，制度的執行只是為我們的工作提供了強有力的保障，為我們的工作順利進行提供依據，是我們的“保護傘”。認真學習合規文化，我們就能很好地利用合規文化這把“保護傘”。

? 合規報告

一、引言

作為公司的監事之一，我謹向董事會和股東呈報一份關于本公司合規情況的詳細述職報告。在過去的一年里，我作為監事組成員，認真履行監督職責，積極參與公司各項決策，并對公司的合規管理進行了全面而深入的觀察和評估。本報告將對公司的合規情況進行整理和總結，并提出一些建議供大家參考。

二、合規管理現狀

1. 內部合規制度建設

過去一年里，公司在內部合規制度的建設方面取得了顯著進展。各項制度和規章制度的修訂與完善為公司的合規管理提供了強有力的保障。特別值得一提的是，公司成立了合規管理部門，并制定了具體的合規責任分工和工作流程，推動了合規管理在組織架構中的落地與融合。

2. 合規風險識別與防范

對于合規風險的識別與防范，公司在過去一年里進行了深入的研究和分析，制定并完善了相應的防控措施。公司注重內外部培訓和宣貫，積極提高員工對合規風險的認知和應對能力。此外，公司還加強了對供應商的合規審核，確保在供應商選擇和合作中盡量減少潛在的合規風險。

3. 合規監督與內部控制

公司在過去一年里加強了對合規監督的力度，定期進行內部審查與評估，及時發現和糾正了一些存在的合規問題。公司還建立了舉報渠道和舉報制度，積極鼓勵員工對公司違規行為進行舉報，并進行了保護措施，確保舉報人的權益得到保障。同時，公司加強了內部控制的落實，確保資金、設備等資源的合規使用。

三、存在的問題與挑戰

1. 員工合規意識提升仍需加強

盡管公司在過去一年里加強了對員工的合規培訓和宣導，但仍存在一些員工對合規重要性的認識不足。需要繼續加大力度，通過多種方式培養員工的合規意識，確保每一位員工都以誠信、守法的態度履行自己的工作職責。

2. 合規信息管理和通報渠道有待優化

公司在合規信息的管理和通報方面有待進一步優化。盡管已經建立了舉報渠道和制度，但對于合規信息的收集、整理和報送仍有一定的滯后和不足。必須加強對合規信息的匯總和分析，并及時進行有效的內外部溝通和通報。

3. 外部合規法規變化對公司運營的影響

外部合規法規的變化對公司運營產生了一定的影響。公司需要密切關注行業和國家的相關法規政策，及時調整和完善相應的制度和流程，確保公司的運營在合規的軌道上穩步前進。

四、建議與展望

1. 加強員工合規教育和培訓

公司應制定完善的合規教育和培訓計劃，加強員工合規意識的提升。通過定期的培訓和考核，提高員工對合規風險的識別和應對能力。

2. 完善合規信息管理和通報機制

公司應加強對合規信息的收集和整理，建立完善的內部通報機制，并及時向董事會和股東報告重大合規問題。

3. 提高外部法規信息的關注與應對

公司應建立健全的法規信息收集渠道，設立專門的崗位負責法規政策的跟蹤和研究，及時調整和完善公司的合規制度和流程。

4. 強化監事的獨立監督職能

公司應積極發揮監事的獨立監督職能，密切關注公司的合規情況，及時發現和糾正合規問題，并向董事會提供真實、客觀、全面的意見和建議。

五、結語

通過對公司合規管理的觀察和評估，可以看出公司在過去一年里在合規建設方面取得了一定的成績。但也要看到存在的問題和挑戰，需要公司全體員工的共同努力來不斷改進和提升。公司將繼續加強合規管理，增強公司的合規文化，確保公司的可持續發展和穩健經營。

? 合規報告

為構建科學、長效的合規風險管理文化，不斷提升合規風險管理水平，實現由制度管控到文化管控的轉變。巨野聯社按照標本兼治、重在治本、查防結合的工作要求，有板有眼地完成規定動作，有聲有色地做好創新動作，全力推動合規文化建設年活動深入開展。

一、堅持三個到位，推動活動有序開展

一是組織領導到位。成立了以理事長任組長，其他班子成員為副組長，各部室經理為成員的合規文化建設年活動推動小組，負責組織、安排、布署活動的開展。召開動員大會，認真傳達學習銀監會、省聯社及辦事處活動方案，深入進行動員發動，大大激發了全員參與活動、踐行合規的自覺性和主動性。二是工作措施到位。堅持定時發送合規短信；為全轄辦公用計算機安裝了合規屏保；組織開展了合規文化建設漫畫征集活動；加強法律法規傳導，組織員工集中學習了銀監會法律法規清理結果公告；對法律法規變化情況保持了持續了的關注，對發現的新情況、新問題主動進行了反饋；結合各部室對全員進行法律法規、監管知識、管理制度、操作流程的學習，組織了合規知識培訓，并對培訓結果進行了測試，及格率100%，平均成績達90。05分；對本單位各專業部門擬出臺規章制度、擬簽訂的合同文本的合規性進行審查，建立規章制度合規性審查登記簿、合同文本合規性審查情況登記簿及相對規范的審查流程。三是制度保障到位。為有序推進合規文化建設年活動，結合自身實際，制定了合規文化建設年實施方案。為有效堵塞彌補制度漏洞流程缺陷，按照分級負責、專業分工、誰制定誰梳理的原則，牽頭組織各部室對上一年度規章制度和操作流程進行梳理，建立了年度規章制度梳理審查登記簿，對已不符合當前形勢要求或與現行法律法規相悖的，予以廢止；對制定的規章制度適應信用社長遠發展需要，同時又符合形勢政策和法律要求的，予以保留；對部分內容不合時宜的文件，予以修訂；對管理制度尚有空白點的，結合實際，在充分調研的基礎上，予以制定。同時，會同各專業部室，對本部室規章制度的制定質量、執行情況和實施效果進行檢查評價，編制了年度規章制度評價報告。

二、搭建三個平臺，營造活動開展濃厚氛圍

一是搭建合規宣傳平臺。在聯社百千萬富民工程網站、新浪微博上同步開辟合規教育專欄和論壇，積極搜集上報合規信息，加強信息交流。二是搭建風別識別平臺。啟動了風險識別三金活動，即金眼睛、金話筒、金點子。要求每名員工至少發現一個以上問題，主動向合規部門反應；堅持每季舉辦一次合規論壇，讓員工在思想、觀點激勵的碰撞中，滌蕩違規的惡習，堅定合規經營的理念，點燃合規工作的熱情；開放理事長、主任及合規部郵箱，供員工反映情況，提出合理化建議。對所提問題，認真對待，積極研究落實，對落實情況，并以適當的形式向提交人反饋答復。三是搭建檢查監督平臺。堅持自查自糾和督導檢查相結合，要求各社成立自查組織，建立自查自糾長效機制，積極查找問題，并加以整改。聯社成立調研巡查小組，結合各專業部室，分赴轄內各網點調研巡查，對查出的問題嚴格追責，落實整改措施。同時，加強后續督導，對整改措施落實不到位的，從嚴從重處理。

通過合規文化建設年活動的開展，廣大員工學習業務、學習技能的熱潮更加高漲，對合規創造價值的理念有了更新的認識。活動推動了全員在履行好崗位職責，轉變作風、開拓創新上實現了新的突破；在狠抓管理，推動經營工作再上新臺階上實現了新的突破；在提高優質文明服務水平、樹立良好社會形象上實現了新的突破。

? 合規報告

合規稽核崗述職報告

作為公司內部的合規稽核崗位，我的工作職責是對公司運營中可能存在的違規行為進行監督和檢查，及時發現問題并提供解決方案，確保公司能夠遵守相關法律法規和企業行為準則，維護公司的聲譽和利益。

在過去的一年中，我依照公司的要求，在保證信息保密的情況下，對公司內部各個部門進行了全面的調查和審計工作，主要集中在以下幾個方面：

一、風險評估

在公司重構組織結構并逐漸拓展業務的過程中，我對公司整體的風險進行了評估。通過對公司各項業務的分析和研究，我針對不同領域制定了不同的風險檢測方案。通過風險評估的工作，我們可以更好地發現企業內部的隱患，及時提出風險控制對策，進一步提高公司的合規經營水平。

二、內部審計

為了保證公司的合規經營，我對公司內各部門開展了內部審計。我覆蓋了公司的財務、采購、銷售、生產等業務部門，將公司的各項業務全面納入到了內審的工作中。在審計過程中，我及時向公司各部門匯報審計情況，發現存在的問題，并提出了改進建議。

三、風險防控

我將檢測到的問題和經驗教訓總結反饋給公司管理層，建議及時采取措施排除企業內部隱患、防控風險。此外，在公司產品風險管理、合同管理、知識產權管理等方面也提出了相應的改進措施，有效防范并遏制了可能存在的風險。

四、員工培訓

我重視對公司員工的培訓，希望員工通過培訓學習了解合規的意義和內外部規則，進一步增強員工法律意識和規章制度意識。在近一年的工作中，我主導了公司內部培訓課程的制定，并組織了多次內部（或外調）培訓和交流活動，培養了公司的合規文化氛圍，不斷提升了公司內部的規范運營水平。

在工作中，我本著謹慎、嚴謹、負責的原則，深入挖掘每一個關鍵點，通過對公司內部的檢查和準確發現問題，保證公司合規經營和穩步發展。希望未來仍然能夠為公司的可持續發展貢獻力量。

? 合規報告

XXXXXXXX深圳分公司

2014年度合規工作報告

總公司：

20xx年是機遇與挑戰并存的一年，合規工作責任重大，使命光榮。深圳分公司深入學習和全面落實保險監管部門、總公司工作會議精神，緊緊圍繞“合規經營”的工作主基調，扎實推進公司2014年合規工作總戰略，貫徹落實總公司20xx年合規工作會議精神，狠抓“三道防線”責任落實，提升我公司的合規執行力和履職能力，大力推進合規文化宣導和內控缺陷改進等重點工作，初步實現了內控合規與風險管理工作的規范化和信息化，加強內控合規風險管理，為推進公司高質量有效益可持續發展提供了重要保障?，F就我公司20xx年合規工作情況報告如下：

一、20xx年合規工作面臨的形勢回顧

近一年來，隨著公司業務規模的迅猛增長，公司經營管理水平取得明顯進步，風險管控能力明顯增強。但是，我們也清楚地知道，與監管要求相比、與總公司對未來發展的目標要求相比，以及從當前內外部檢查發現的問題的嚴重程度來看，公司合規工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規經營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規工作所面臨的形勢還不容樂觀，合規工作任務依然十分艱巨。

從外部監管形勢來看，整體監管將長期保持高壓態勢。當前的保險監管，呈現出不同以往的特點，一是更加注重上下聯動、延伸檢查；二是更加注重檢查在下、立案在上；三是更加注重分類監管、整體評價?？梢钥闯?，監管機構的監管理念和思路也在發展，監管的要求越來越高。在年初召開的全國保險監管工作會議上，中國保監會將20xx年保險監管的基本思路確定為“抓服務、嚴監管、防風險、促發展”，從監管和合規的角度看，主要體現出一個“嚴”字：一是檢查對象更加明確，把市場份額較大、增速快的新公司、違規問題較多和整改不力的公司作為檢查重點。二是檢查重點更加突出，繼續嚴肅查處經營數據不真實、中介業務違法違規和理賠難等問題。三是責任追究更加嚴格，把處罰責任人、停業、吊銷許可證和追究上級領導責任作為主要手段，強化上級公司對分支機構的管控責任。四是消費者利益導向更加清晰，把解決車險理賠難和壽險銷售誤導作為今年三項重點監管工作之首，把保護消費者利益作為監管重要目標及衡量工作成效的重要標準。

從總公司合規管控要求來看，總公司對內控合規的相關要求將進一步提高，管理力度將進一步加大。20xx年，是總公司實現“十二五”規劃目標的關鍵之年，總公司制定了“使命XX計劃”，提出20xx年實現保費XX以上的增長、規模突破XXX億元的要求，省公司確定了“保費增速XX以上，保費收入突破XX億元”的經營目標。作為地市級分公司的后臺支持部門，合規條線應當在公司改革發展轉型中提供強有力支持和保障。

20xx年，合規戰線的工作人員，面臨的形勢十分嚴峻，合規工作千頭萬緒，任務十分艱巨?？偣驹谀瓿跣峦瞥龅膶ｍ椇弦幑ぷ骶投噙_近二十項，包括規章制度清理、合規履職評價、內控自我評價、操作崗位風險檢查、風險預警指標體系建設、專項風險業務排查、內控流程梳理等一系列內控合規工作，這對我們的工作責任心和積極性是一次重大的考驗， 20xx年我公司緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規手段，推動了合規理念提升，實現了合規創造價值。

二、20xx年合規工作重點

（一）抓好一條主線，持續完善三道防線體系。

一是細化合規履職范圍。公司下屬支公司負責人是第一道防線和第一責任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經營過程中的內控合規職能。第一道防線對經營和業務流程中的風險主動進行識別、評估和控制，收集、報告風險點并及時進行整改。公司的市場部分管領導是第二道防線的管理責任人，通過業務管理、監督檢查、組織整改履行業務條線的內控合規職能。第二道防線對本業務條線中的風險組織實施檢查、整改并及時調整業務政策。公司的合規崗及分管領導是第三道防線。其中合規崗通過制定內控合規管理的政策、標準和要求，為第一、二道防線提供內控合規管理的方法、工具、流程，促進內控合規管理的一致性和有效性；制定第一、二道防線業務自查檢查標準，執行合規信息收集、分析和報告制度，評估和監控第一、二道防線內部控制和操作風險狀況，撰寫風險報告。

二是學習執行創新合規管理工具。1.落實開展關鍵崗位檢查標準制定項目，作為操作崗位自查和“二、三道防線”檢查的`基本依據，逐步探索標準化的自查流程，促使四級機構通過持續自我檢查實現關鍵控制環節的落實到位。2.學習總公司公司正在研發的信息系統，提高合規服務能力，實現合規審核、風險識別；強化內控評價運作，實現內控測試、內控報告、缺陷改進的規范化；加強操作風險預警，實現事件報告、數據收集、指標監控的流程化。3.執行并細化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監督檢查工作方案，切實增強“三道防線”的履職能力。

三是形成閉環處理機制。全面梳理各職能部門監督檢查、問題整改工作的報告流程，執行并細化合規信息分類標準，執行并落實統一發現問題描述語言，規范信息報送內容要素、嚴格問題整改時限要求，整合各環節職能，以內控合規與風險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進的閉環處理機制，促進違規問題、內控缺陷、操作風險等各類風險事件的動態化、實時化管控，進一步發揮合規崗位的統籌協調作用。

（二）抓隊伍建設，創新合規工作機制。

目前，公司合規崗屬兼崗，不能全面滿足公司高速發展時期對合規保障的需求。今年，2015年，我公司將合規崗轉為主崗，明確了合規崗的職責，實實在在地承擔起本部門和歸口管理條線的合規工作。同時，由于合規工作形勢嚴峻，在這個過程中，通過工作機制的持續完善和創新，通過開展多種形式的學習、培訓、交流和溝通，在動態發展中提高合規崗工作人員的合規技能，更好的為公司的經營發展服務。

（三）抓培訓宣導，提高全員合規意識。

深入開展內控合規文化宣導，不斷豐富培訓層級和形式，提高合規宣導深度和廣度。一是基本健全合規培訓體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和各業務條線的多維度合規培訓體系。一是對各職能部門負責人，在總公司風控合規部的指導下開展培訓工作，定期加強對法律法規和最新保險監管政策的學習，吃透監管精神，增強合規意識與法紀觀念；二是對全體員工以及業務條線人員，公司繼續開展展業合規培訓和新員工入司合規培訓；公司按季度結合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規承諾等方式，培育全員合規意識，引導各級干部員工夯實內控合規的思想基礎；二是豐富合規宣導內容。以保險監管政策、專項業務領域、內控合規常識為培訓重點，把合規文化的宣導與典型違規案例、常見違規行為的深入剖析結合起來，與日常的風險警示教育結合起來，與保險監管政策結合起來，與合規知識技能的普及培訓結合起來，與先進合規經驗的交流結合起來，與合規績效的考核評價結合起來，既注重軟性影響，又強化剛性約束。三是關注合規風險，重點開展培訓宣導。

（四）抓合規檢查，促進全面風險管理。

進一步加大合規檢查力度，整合資源，上下聯動，現場檢查與非現場檢查相結合，專項性檢查與綜合性檢查相結合，部門自查與排查相結合，擴大檢查覆蓋面，提高內控合規和風險管理工作的專業化水平。公司高度關注各流程操作風險，積極開展合規自查自糾工作。一是做好保監局檢查整改復查工作，按照總公司要求對保監局檢查出的問題進行限期整改并跟蹤整改情況，按規定上報整改結果。二是在總公司的指導下，分階段開展風險排查、內控評估、制度梳理等工作。

? 合規報告

尊敬的領導：

您好！我是公司的一名員工，負責財務管理工作。經過一年的努力，我非常榮幸地向您呈現我個人的合規履職述職報告。

總述

在過去的一年中，我在公司的各項財務管理工作中負責專項審計、風險管理、內部審計、財務報表、財務預算等多個方面，旨在確保公司財務管理工作的合規性和穩健性，同時為公司增加財務價值。為了在這些工作方面表現出色，我在學習和自我提升方面做了大量工作，以保持我的知識和技能在這個領域的競爭力。下面是我針對各項工作的具體細節。

專項審計

作為公司的財務管理人員，我負責監管公司的幾個專項審計項目以確保公司的投資策略和資金使用的透明度。我帶領審計組審核了公司的采購、開支記錄，第三方員工勞動和財務協議。我與審核組成員就公司的審核作出了高質量的決策，并與公司開展相關的合作，確保公司的前景和發展早日得以實現。

風險管理

我在風險管理方面所取得的成績主要來自于我對風險分析工具的運用。在這個過程中，我通過利用財務工具進行風險測評和持續跟進，以前瞻性的方式發現了各種風險，如公司前景、市場難題、政策變化、道德責任和財務項下騙局等等。通過分析這些領域的風險，我成功幫助公司制定財務規劃和戰略管理，減少了公司可能面臨的潛在風險，使公司未來更加穩健。

內部審計

在內部審計方面，我主要的目標是幫助公司保持內部控制和過程的透明度。我采用了多種技術手段，如內部審計、帳務支持、統計分析，以確保我們對限制極高的反洗錢系統、信息系統安全和新的風險管理方案中的差異性和控制舉措有最佳的理解，同時還能與商海直接面對面的發展環境保持良好的相容性。

財務報表

我對公司財務報表的工作比較滿意，因為我們的報表質量一直能夠保持高水平。我和我的團隊花了非常多的時間去準確披露財務數據，確保我們制定的報表更清晰更準確地反映了公司的財務活動。我還通過對當時銀行利率、稅收政策等多種數學因素的研究，成功開發了一個全新的并帶有統計規律的財務計算工具，以便快速呈現我們的財務報表，增強我們計算財務數據的能力。

財務預算

對于公司的財務預算，我的目標是確保投資決策的質量是可信的、可靠的。為了實現這一目標，我建立了與公司戰略重合的財務預算，因此我能夠更好地評估公司的財務規劃，完善公司所需要的財務管理數據，進一步助推公司實現財務固化和市場成份的強大勢頭。

結束語

總之，在過去的一年中，我認真履行了自己的職責和工作，盡最大努力確保公司的財務管理工作的合規性和穩健性。在未來的工作中，我將繼續努力更加出色，繼續發展自己的管理技能和知識水平，以幫助公司實現更好的財務表現。

感謝您的耐心閱讀！

此致敬禮

敬禮！

申蕾

2021年10月28日

? 合規報告

《合規履職述職報告》

尊敬的領導：

我是某某公司合規部門的某某，范文針對于合規履職這一重要主題，向您提交關于合規履職的述職報告。自公司成立以來，我們一直高度重視合規工作的的規范性與科學性，并將其作為公司發展的重要支撐。

一、合規履職的背景和意義

隨著我國經濟的發展和全球經濟一體化進程的加速，企業作為國民經濟的重要組成部分，其合規履職顯得尤為重要。合規履職的背景可以概括為：（1）市場法規的不斷發展和完善；（2）金融風險的持續暴露和肆虐；（3）惡意違規行為的頻發。

合規履職的意義主要體現在以下幾個方面：（1）合規履職是企業穩健發展和長久生存的基礎，可以保護企業的聲譽和信譽，維護社會公信力；（2）合規履職可以規范企業行為，提高企業內控體系的有效性和完善性；（3）合規履職有助于優化企業管理和運作，增加經濟效益；（4）合規履職可以防范和降低企業風險，確保企業持續健康發展。

二、合規履職的工作現狀

為了確保公司的合規履職能力，我們采取了一系列措施。首先，建立了完善的制度體系和規章制度，確保員工在日常工作中遵守相關法律法規和公司內部規定。其次，組織培訓和專題講座，提高員工對合規履職的認識和理解。第三，加強對關鍵環節和核心業務的監督和管理，確保合規風險的防控和處理。第四，與政府機構和專業律師事務所合作，及時獲取法律法規及政策的最新信息。

通過我們的努力，合規履職的工作已取得了一定的成效。公司內部員工的合規意識已經明顯提高，違紀違規行為的發生率大幅下降。同時，公司在業務經營方面的合規風險也得到了合理的管控和減少。此外，我們還成立了內部合規委員會，對合規履職的工作進行全面監督和評估，及時解決和改進相關問題。

三、合規履職的問題與挑戰

在合規履職工作中，我們也面臨一些問題與挑戰，主要包括以下幾個方面：（1）法律法規的更新速度較快，對公司的合規履職提出更高要求；（2）人員培訓和教育難以全面普及和深入；（3）合規風險的復雜性和多樣性；（4）企業特色和行業特點導致合規標準和方法的差異化。

面對這些問題和挑戰，我們將進一步完善公司的合規履職工作，采取更加切實有效的措施。首先，加強對合規法律法規的宣導和學習，及時調整與修訂內部制度與規定。其次，加大對于員工的培訓和教育力度，提高他們的合規履職能力和水平。第三，建立風險防控長效機制，探索合規履職的新模式和新方法。第四，加大對行業政策的研究和關注，及時調整企業的合規策略和部署。

四、合規履職的展望與建議

合規履職是企業法治化和標準化建設的核心，是企業長遠發展的關鍵環節。未來，我們將繼續加強對合規履職工作的重視和投入，以確保公司合規風險的有效控制和降低。同時，我們將建立和完善合規履職的指標體系和評價機制，以量化的方式評估和考核公司的合規履職水平。

建議在合規履職的工作中，繼續加強員工的意識教育和培訓，提高合規履職的整體水平。此外，加強與政府和社會各界的合作與交流，開展合規履職的共同研究與實踐，形成合規履職的標準規范。最后，加強公司溝通與治理機制的建設和運作，確保合規履職工作的有效進行。

以上就是關于合規履職的述職報告，謝謝領導的關注與支持！

合規部門某某

日期：XXXX年XX月XX日

? 合規報告

尊敬的董事會主席、董事會成員，大家好！

我是公司的監事，今天我和大家分享我的“監事合規述職報告”，希望能夠為公司的穩健發展作出貢獻。

一、遵紀守法，合規經營

作為一家上市公司，遵紀守法，合規經營是我們的基本準則。過去一年，我們一直秉持這一原則，全面執行《公司法》、《證券法》、《財務會計法》等相關法律法規，同時規范內部合規制度和流程。公司制定發布了《企業合規制度手冊》，并嚴格按制度履行各項合規義務。

同時，我們注重建立健全內控體系，實現有效監管和管理。公司制定了《內部控制制度》，通過廣泛的宣傳教育，推動各級管理人員和員工自覺遵守公司的內控管理規定。通過建立信息系統和檔案管理體系，有效監督業務流程，嚴格管控風險，建立健全公司的內部管理制度。

二、企業社會責任

作為一家上市公司，我們高度關注社會責任，注重與社會各界保持溝通和交流。過去一年，公司積極參與社會公益活動，及時捐款，向災區捐贈物資等，為社會做出了積極的貢獻。

公司還致力于環保領域的探索與實踐，注重節能減排和資源循環利用。通過加強與相關機構的合作，我們已經成功實施了一系列環境保護措施，有效提高了環境保護意識和能力。

三、公司治理

公司治理是公司經營過程的重要組成部分。過去一年，我們強化公司治理，推動公司治理向現代化方向發展。我們建立了高效的決策機構和監督機構，確保公司管理的透明度和規范性。

公司還加強股東和投資者的溝通與交流，提高信息披露的質量和透明度。公司制定了嚴格的內部人員交易規則、構建了整個投資者關系管理體系，積極維護股東的權益。

四、員工管理

員工是公司發展的重要因素，注重員工的培訓和教育，激發員工的創造性和工作熱情。公司不斷加強人員管理和培訓，確保員工能夠全面掌握業務技能和專業知識，逐步形成了具有高素質、高潛力、高責任感和良好職業道德的團隊。

五、未來發展

未來，我們將進一步加強規范管理和內控建設，增強企業的競爭力和核心競爭力。同時，公司將積極開拓國內外市場，提高市場占有率和品牌價值。

以上是公司監事的合規述職報告，正如我們的公司口號所說：“以人為本，科技為先”，我們將始終堅持遵紀守法，加強內部管理和控制，注重企業社會責任，提高員工管理質量，以實現可持續發展和行業領先的目標。感謝董事會的關心和支持！

? 合規報告

公司合規履職述職報告

尊敬的董事會各位領導、各位股東：

我代表公司管理層向董事會和各位股東匯報公司的合規履職情況。在過去的一年里，公司始終堅持依法合規經營，保護了股東、客戶和員工的權益，維護了公司的聲譽和形象。

一、公司合規運營情況

1. 守法合規：公司嚴格遵守國家法律、法規和行業規范，定期開展法律法規學習與培訓，確保全員知曉并遵守法律法規和公司規章制度。

2. 內部管控：公司建立完善的內控制度和風險管理體系，確保公司運營活動的合法、合規和穩健，加強對重要崗位、業務環節、財務數據等方面的監督和管理。

3. 風險防控：公司積極開展風險評估和防范，加強信息安全、資金安全、合同管理等方面的防范和控制，保障公司及股東的利益。

二、公司社會責任履行情況

1. 健康安全：公司關注員工健康和安全，認真落實勞動保護、安全生產和環境保護等工作，并定期進行安全、環保等方面的培訓和宣傳。

2. 公益慈善：公司積極參加社會公益和慈善活動，關愛環衛工人、孤兒寡婦等弱勢群體，為社會和諧發展做出了積極貢獻。

三、公司成果展示

1. 資料管理：建立并完善公司各項制度，對所有工作進行規范化和標準化管理；對公司的各個資料和信息進行分類、管理，確保準確、清晰、詳盡。

2. 風險防控：建立完善的風險管理機制，加強對各種風險的識別、評估和防范，并定期組織風險應急演練，確保應對突發事件的反應速度和處置效果。

3. 社會關愛：對公司所在地的社區和學校等機構進行捐贈和資助，為當地群眾提供幫助和支持，增強公司的社會責任感和形象。

四、公司未來規劃

1. 繼續深化合規管理，加強對公司制度的建設和監督，提高全員的法律法規意識，確保公司的合法合規運營。

2. 加強風險防范和管理，建立完善的應急預案和管理機制，提高突發事件的應對能力和處理效果。

3. 加大社會責任履行和公益慈善支持的力度，積極參與社會公益和慈善活動，促進社會和諧與發展。

總之，公司將繼續保持高度的合規意識，以規范化、規律化的工作方式，不斷提升公司管理和運營水平，致力于成為行業的領跑者，讓股東、客戶和員工受益。謝謝！

? 合規報告

XXX公司合規性評價報告
? ??
? ?一、評價目的
? ?XXX公司在QES管理體系運行過程中，對法律法規遵循情況的評價。
? ?二、評價范圍
? ?XXX公司及各子分公司生產經營過程中產生的各環境因素。
? ?三、評價準則
? ?1、GBT24001-2004；
? ?2、建設公司管理手冊、程序文件及相關制度；
? ?3、相關法律法規及其他要求。
? ?四、評價時間
? ?二〇〇六年十一月二十一日
? ?五、評價過程綜述：
? ?（一）污水排放：
? ?存在施工現場廢水、生活廢水、車輛清潔廢水、食堂清潔廢水排放、消毒劑水的泄漏5項環境因素，適用的法律法規有《中華人民共和國水污染防治法》、《污水綜合排放標準》、《山東省水污染防治條例》《飲用水水源保護區污染防治管理規定》《環保管理制度》《青島市建筑工程文明施工若干規定》、《山東省節約用水管理辦法》。
? ????各單位都建立相應的管理制度，生活廢水都排入當地排水管道，在定點清洗車輛、施工現場沖刷攪拌機管道廢水沉淀重復利用。各子公司、分公司通過環保部門的檢測，判定排放達標。同時在清洗處設立沉淀池，在食堂設置隔油池。
? ????? （二）固體廢棄物排放：
? ???? 存在辦公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、加工現場廢棄物、廢棄線纜、廢焊條、焊渣、廢鋼、木屑、鋼板、型鋼、焊絲盤、焊劑、木板、氧化鎂板、石膏板、巖棉板色帶、膠水瓶、涂改液等的25項環境因素。
? ?適用的法律法規有《固體廢棄物污染環境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《建筑施工現場環境與衛生標準》、《城市生活垃圾管理辦法》
? ?各單位定點存放，執行萊鋼集團公司垃圾存放、運輸管理定；淘汰落后的工藝設備、回填、及時外運；部分廢棄物甲方回收，設立垃圾站，進行分類存放，制定垃圾管理制度，可回收廢棄物進行定期回收、不能回收的委托環衛單位分類處理。25項環境因素基本符合要求。
? ??（三）危險廢棄物
? ?存在微機消耗器材、舊日光燈管廢棄、廢電池產生、含油棉紗廢棄、廢棄油漆桶、廢棄剎車片、廢棄含油機械零部件、油漆桶、碳粉盒、墨盒、廢電池、廢日光燈管等12項環境因素
? ?適用的法律法規有《化學危險品管理條理》。各單位建立了危險廢棄物管理辦法，對危險廢棄物分類定點存放，公司統一回收處理；部分甲方回收;禁止提供或委托給無經營許可證的單位從事收集、儲存、利用、處置。
? ??? （四）噪聲排放
? ??? 存在運輸、吊裝機械噪聲排放、鋼材加工設備噪聲排放、鋼結構件制作安裝噪聲排放、手動工具運轉噪聲排放、混凝土澆筑振動棒噪聲排放、施工現場模板噪聲排放、各崗位噪聲、廠界噪聲等7項環境因素。
? ??? 適用的法律法規有中華人民共和國環境噪聲污染防治法、工業企業廠界噪聲標準、建筑施工場界噪聲限值（GB12523-90）、山東省環境噪聲污染防治條例、青島市環境噪聲管理規定、青島市城市區域環境噪聲標準適用區域劃分規定、東莞市環境噪聲污染防治規定等法律法規。
? ???? 建設公司廠界噪聲、崗位噪聲由集團公司安環部檢測科進行測定，檢測結果滿足法規要求。項目部在強噪聲施工過程中避開夜間施工，因工藝要求必須在夜間施工的請當地行政主管部門批準后開工，未發生噪聲擾民事件。7項環境因素因素符合要求。
? ???? (五)能源資源的適用和消耗
? ??? 存在施工用水消耗、施工用電消耗、鋼材消耗水泥消耗、辦公生活用水消耗等4項環境因素。
? ??? 適用法律法規要求《節約能源法》、《建筑法》、《山東省節約》《重點用能單位節能管理辦法》《山東省資源綜合利用條例》。
? ?各單位施工過程中使用施工定額進行控制，在構件生產加工過程中加強成本控制，嚴格控制資源浪費，對余料進行重復利用。各單位建立辦公用品領用的管理辦法，教育員工節水節電。
? ?4項環境因素均滿足要求。
? ??? （六）粉塵排放
? ??? ?存在電焊煙塵排放、拋丸灰泄漏、土建施工現場粉塵、揚塵排放、地材運輸粉塵排放、鋼結構打砂除銹粉塵排放6項環境因素，使用法律法規有《固體廢棄物污染環境防治法》、《建筑施工現場環境與衛生標準》。
? ?&nb

? 合規報告

合規履職述職報告

尊敬的領導：

您好！我是公司合規部的工作人員，負責合規管理工作。根據工作要求，我撰寫了本份合規履職述職報告，對過去一年的工作進行總結和分析，并提出下一階段的工作計劃。

一、工作概述

在上一年度，我主要開展了以下幾方面的工作：

1. 風險管理：全面落實公司的合規政策和制度，監測和評估潛在風險，并提出相應對策。針對目前公司存在的主要風險，我積極會同相關部門一起制定了風險控制方案，做到了風險的早預警、早解決，確保了公司的合規運營。

2. 內部培訓：注重內部員工的合規培訓，定期開展合規知識的宣講和培訓，提高員工的合規意識和風險防范能力。我組織開展了一系列的內部培訓活動，包括合規法規知識講座、案例分析等，取得了良好的效果。

3. 外部合規審查：關注政府相關政策的變化，及時調整公司的合規策略和規范，確保公司的行為符合法規要求，并積極參與相關的合規審查工作。在這一方面，我與律師事務所合作，定期進行合規自查和審核，確保公司能夠及時遵守法律法規。

二、工作成效

在過去的一年中，我在合規管理工作中取得了一些成效：

1. 風險控制：通過制定風險控制方案，成功應對了公司潛在風險，避免了公司經營發展中的一系列合規問題。

2. 員工培訓：通過舉辦多次合規培訓，提高了員工的合規意識和風險防范能力，為公司的合規運營提供了有力支持。

3. 法律合規：與律師事務所開展合作，進行定期合規自查，確保公司能夠及時遵守法律法規，有效降低了合規風險。

三、存在的問題和挑戰

在工作中，我也遇到了一些問題和挑戰：

1. 員工合規意識不夠：雖然組織了多次培訓活動，但部分員工對合規的重要性認識不足，需要加強培訓力度和方法，提升員工的合規意識。

2. 快速變化的法規環境：法規環境不斷變化，需要我們及時調整合規策略和規范，確保公司能夠順利應對各項政策變化。

四、工作計劃

在接下來的工作中，我將著重做好以下幾方面的工作：

1. 進一步加強合規培訓：通過舉辦更多的培訓活動，提高員工的合規意識，培養員工的風險防范能力，使合規成為公司每個員工的自覺行為。

2. 加強合規監測和風險控制：密切關注法規變化，及時調整和優化公司的合規制度和流程，做好風險監測和控制工作，確保公司的合規運營。

3. 提高合規管理水平：通過加強內外部合作，提高公司的合規管理水平，做好定期合規自查和審核，確保公司遵守法律法規。

總結：

在過去的一年中，我在合規管理工作中取得了一些成效，但也遇到了問題和挑戰。在未來的工作中，我將進一步加強合規培訓、加強合規監測和風險控制、提高合規管理水平，努力為公司的合規運營提供更好的支持和保障。

實習報告網-sXw9.cOm編輯部團建話題來源:

依法合規自查報告?|?合規自查報告?|?合規觀后感?|?券商合規自查報告?|?述職報告錦集?|?說說錦集

謹以此報告，請領導審閱。

順祝商祺！

合規部 XXX

日期：2022年X月XX日

? 合規報告

尊敬的領導、各位審核專家：

我是審計合規部的負責人，今天我來為大家匯報我們部門在過去一年中的工作情況和成果。首先，我想從以下幾個方面來談談我們的工作。

一、合規管理工作

我們部門一直高度重視合規管理工作，嚴格遵循國家有關法律法規和公司的內部規定。我們制定了不低于國家、行業及公司要求的合規管理規章制度，明確了各類風險的管控方式，并及時更新修訂，使其符合公司實際經營情況。我們采用定期或不定期的現場檢查、內外審計等方式，對公司全面素質進行考核評估，及時發現和糾正工作不符合規定的情況。此外，我們也協助公司有關部門開展合規培訓，提高員工的合規意識，確保風險可控、經營有序、合法合規。

二、審計管理工作

我們的審計工作主要集中在風險管理、內控管理、財務管理三個方面。在風險管理方面，我們重點關注重大風險項目和風險實現情況，把風險率先收斂在初期，有效避免了公司經營風險。在內控管理方面，我們重點關注公司內部控制制度的建設和運行情況，采取系統性審計和單項審計相結合、現場檢查和替代性檢查相兼容的審計方法，確保公司內部檢查機制的完善、制度體系的合理。在財務管理方面，我們重點關注公司財務核算、報告的真實性、合規性和及時性，結合財務數據和業務事項，形成了完整的財務管理框架。

三、完善管理體系及創新

我們部門培養高素質審計人才，推進機構和流程改進。我們不斷完善審計管理體系，全面推行風險管理、內部控制和財務管理規章制度。我們不斷優化工作流程和工具、利用信息化手段、提高審計效率和精準度。我們還堅持創新思維，針對各類審計任務、政策變革實施、各類風險隱患的突出表現、及時調整和改進審計方法和手段，取得了優異的成績。

最后，我要感謝全體員工在過去一年中的努力和付出。我們將繼續以更加專業高效的工作態度與方法、更加嚴謹的審計標準與制度，為公司持續發展和健康經營保駕護航。

報告完畢，謝謝！

? 合規報告

通過開展合規文化建設活動，使我深刻的認識到：信用社的改革和發展離不開合規經營。推進合規文化建設，必將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為可能，通過反復學習，加深領會，我充分認識到此次合規文化建設年活動目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補漏。

根據《WYX農村信用合作聯社合規文化建設年活動實施方案》的要求，在第一階段宣傳動員的基礎上，對照實施方案規定的總體要求和本社實施方案，認真做好個人規章制操作自查，作為一名基層信用社負責人，現將自查情況報告如下：

一、學習上。我能夠抓好各項規章制度和操作規程的學習教育活動，提高自己的思想業務素質和職業道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權力觀。能自覺加強員工的思想教育和警示教育，能組織員工對各項規章制的學習，讓全社職工充分認識到違規操作的嚴重危害性，舉一反三，查找不足，切實采取措施加以整改，提高制度執行力。存在的主要問題是學習不夠。一是自學意識不夠強，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學習，自我素質提高速度還不夠；二是組織集體學習不夠深入，作為單位的“一把手”，有時在單位組織的學習只在學習文件、通報案例，對一些案例案件還缺乏進一步的深入分析，使學習內容與學習效果未能較好融合；三是重業務、輕學習。平時只顧忙于業務，片面強調檢查,沖淡了內控、安全的學習內容，使各項規章制度和操作規程的學習規劃不夠深入。

二、思想上。平時能夠端正經營指導思想，樹立科學的發展觀，正確處理好改革與發展、競爭與規范、金融創新與防范風險的關系，堅持業務發展與風險防范、改革創新與規范管理兩手抓。能夠通過強化內部管理約束機制，提高決策的科學性和透明度，合理安排任務指標，把案件防范納入年度網點負責人經營目標責任制考核體系，與其他工作一起安排部署，統一考核獎懲，切實做好案件防范工作。但在穩健經營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內控優先和審慎經營的'理念不夠等，認真分析原因主要有三個：一是總覺得沒那么多時間和精力去逐個談心，耐心地做職工的思想工作；二是認為我們信用社的工作條件好，工資較高、福利較好，沒那么多思想問題。三是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴格，存在重制度建設輕落實的現象。對各項規章制度和操作規程只善于一般要求、一般學習，不善于做深入細致的思想政治工作，批評教育又未能及時跟蹤、反饋，掌握整改情況等。

三、規章制度上。能夠按照聯社要求開展內控、安全等方面的檢查和指導，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執行到位。但同樣存在許多不足，主要有：一是理論功底不夠深，金融法律法規學習不夠全面。二是因為事務繁忙，時間安排不夠合理，檢查指導工作力度和深度不夠，使一些看似簡單的操作仍然出現非正常操作，違規違章行為時有發生，尤其是在分社，內控制度、安全保衛方面存在一些問題。三是對職工的監督和教育不夠，如對有些職工在考核中已經發現的缺點，未能及時中肯地指出或進行嚴肅地批評教育，容易使小缺點變成大錯誤。四是對網點職工了解不夠，平時與分社負責人接觸的多，與一般員工接觸較少，由于我社人員較多，對員工八小時以外的了解還不夠深入。五是電腦知識相對缺乏，對綜合業務系統的相關規章制度和操作規程、計算機運行安全等方面組織檢查、指導的能力有限，存在薄弱環節。

四、工作作風上。善于聽取不同意見，能自覺修正自己的權力觀、地位觀和利益觀，時刻把自己置身于黨組織和職工的監督之下，努力以身示范，廉潔自律。能夠健全民主決策制度，建立嚴格、明確的決策程序和辦事程序，通過透明決策，充分發揚民主作風，確保各項工作的順利開展。但工作作風有時不夠扎實，缺乏主動性和創造性。一是平常制度定的嚴，執行時寬，只滿足于開會和學習文件，對基層社督促檢查落實不力，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創造性。二是對分社出現的一些違規違章問題，處理時不是十分果斷，特別是處理、處罰時，心慈手軟，沒硬起手腕。三是作風不夠深入。平時忙業務多，抓制度少，有時到分社檢查只是聽聽情況，未能真正深入到干部職工家中，聽他們的呼聲，征求他們的意見等，對員工普遍關心的熱點、難點問題缺乏解決的辦法和力度。

總之，通過開展合規文化建設年活動學習對照，才發現自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：

一是要與全社職工一道，深入學習有關的規章制度和操作規程，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強穩健經營和案件防范的意識。

二是要在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業務發展與風險防范、改革創新與規范管理兩手抓。

三是要以科學發展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，要定期或不定期地開展金融法律法規、內控制度和安全保衛制度的教育活動，嚴格按照聯社的有關規定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。

四是要轉變工作作風，嚴格開展內控、安全等方面的檢查、指導，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，加大處罰力度，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發生。

五是要以這次開展合規文化建設年活動為契機，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風險防范的長效機制。加強制度建設，強化監督檢查，有效提高制度執行力，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態，確保我社安全、合規、穩健經營。

自查人：

xxxx年xx月xx日

? 合規報告

審計合規部述職報告

尊敬的領導，各位同事：

我是審計合規部的負責人，今天我向大家匯報本部門在2019年度的工作和成績，并對2020年的工作計劃進行展望。

一、2019年度工作回顧

去年，我們嚴格按照公司的要求和要求，在審計合規方面做了大量的工作。具體如下：

1.移動應用合規：

在移動應用合規方面，我們指導研發部門確保移動應用程序符合相關的法律法規，審核過程嚴格，一旦發現合規問題第一時間指出。除了審核工作之外，我們也持續提高員工對于移動應用合規的意識，降低公司合規風險。

2.文件審計：

在文件審計方面，我們加強對于公司重要文檔和合同的審計，確保公司與客戶之間的商務協議被妥善地保管和使用。通過審計，我們發現并糾正了一些文件處理方面存在的風險和漏洞。我們注重對文檔使用和存檔意識的傳遞，保護公司的合法利益。

3.規章制度制定：

我們在去年也完成了一系列的制度規章的制定與修訂。重點考慮到審計合規要求，將合規要求注入公司制度之中，并且對于制度的實施與落地做出了切實的規定。

以上三項工作為我們在2019年度審計合規工作中的核心工作，取得的成績也令人十分滿意。這一點離不開各位同事的密切配合和支持。

二、2020年工作展望

從2020年的工作計劃來看，我們將繼續嚴格按照公司要求和政策，注重如下幾方面：

1.深度做好移動應用合規工作，為公司提供長期保障。在審核移動應用過程中，需要更加注重漏洞的發掘和改進，將審核審查工作做到位。

2.加強文件審計。隨著公司規模的擴大，我們需要不斷加強文件審計的工作，確保公司與客戶之間的商務協議妥善保管、使用和處理。

3.制度規章的動態管理。作為一個審計合規部門，我們必須不斷修訂和完善內部規章制度，從而更好地保障公司運營的安全和穩定。我們要注重動態管理和調整，隨時更改公司制度中存在的漏洞與風險。

展望未來，我相信，在各位同事的共同努力和支持下，我們的審計合規部門將繼續為公司提供長期有力的保障，助力公司發展。感謝各位的聆聽。

? 合規報告

《內控合規自查整改報告》

一、引言

內控合規是企業經營的基本要素，能夠保障企業遵守法律法規、規范內部運作、防止風險和錯誤。為了加強內控合規管理，本公司在近期開展了一次全面的自查整改工作。本報告旨在總結自查整改的成果和經驗，同時提出改進意見和建議，以進一步完善公司的內控合規體系。

二、自查整改的背景和目標

1. 自查整改背景

隨著市場的競爭日益激烈和監管環境的變化，我們意識到內控合規管理的重要性和緊迫性。本次自查整改工作是為了發現和解決潛在的合規風險和問題，并提升公司內部運作的透明度和效率。

2. 自查整改目標

本次自查整改的目標是實現以下幾個方面的提升：

（1）規范公司的內部運作，確保各部門和人員遵守相關的法律法規、政策和流程。

（2）發現和解決存在的合規風險和問題，降低公司受到法律糾紛和風險事件的概率。

（3）提升內部控制的有效性，保障公司資產的安全和完整。

三、自查整改工作的范圍和方法

1. 自查整改工作范圍

本次自查整改工作覆蓋了公司的各個部門和業務領域。重點關注了公司管理體系、人力資源管理、財務管理、采購管理、銷售管理以及信息技術等關鍵環節。

2. 自查整改工作方法

我們采用了以下方法進行自查整改工作：

（1）制定自查整改的工作計劃和時間安排，明確責任人和工作內容。

（2）采用問卷調查、面談、資料審核等方式，獲取相關部門和人員的合規情況。

（3）與外部專業機構合作，對公司的內部控制和合規體系進行審核和評估。

四、自查整改工作的成果和經驗總結

1. 自查整改工作成果

通過本次自查整改工作，我們發現了一些存在的合規風險和問題，并積極采取了相應的整改措施。具體成果包括：

（1）完善公司流程和制度，明確各部門的職責和權限范圍。

（2）加強人力資源管理，規范員工招聘、培訓和績效考核等環節。

（3）優化財務管理體系，提高財務報告的準確性和可靠性。

（4）加強采購管理，建立供應商評估和合同管理制度。

（5）加強銷售管理，確保銷售合同的簽訂和履行過程合規。

（6）強化信息技術安全控制，保護公司重要數據和信息的安全。

2. 自查整改工作經驗總結

（1）建立完善的內控合規體系是保障公司良好運轉的基礎。

（2）注重風險識別和防范，及時發現和解決合規問題。

（3）加強內部溝通和協作，形成合力推動整改工作的落實。

（4）重視員工培訓和意識提升，使其充分了解內控合規的重要性。

五、改進意見和建議

基于本次自查整改的經驗和成果，我們提出以下改進意見和建議：

（1）持續加強內控合規的監督和管理，確保制度的有效執行。

（2）定期開展內部審計和自查整改工作，發現和解決合規問題。

（3）加強員工培訓，提高員工的法律法規意識和合規能力。

（4）建立健全的違規舉報機制，鼓勵員工積極舉報合規問題。

六、結論

通過本次自查整改工作，我們達到了預期的目標，并取得了一定的成果。在今后的工作中，我們將繼續加強內控合規的管理，持續改進和完善公司的合規體系。相信通過不斷的努力和改進，我們能夠建立起高效、規范的內控合規體系，確保公司的持續穩定發展。

注：以上僅為文章的框架和提綱，實際內容需要根據具體情況進行補充和調整。

? 合規報告

為提高合規展業，避免違規展業的在次發生。我認真學習了，公司員工合規守則。通過這次認真的學習，我充分認識到，只有在時時合規，事事合規的前提下，才能取得預期的業務成果，才能實現公司效益和個人利益的一致，才能最終實現創造價值，成就你我！

國信證券源起于中國證券市場最早的三家營業部之一，時至今日，我們之所以在中國證券市場近20年的風風雨雨中不斷做大做強，成為中國證券界的翹楚，我們能有今天的成績，是每一個國信人合規自律的結果，是公司憑著遵紀守法，穩健經營的合規管理的結果。公司倡導合規管理，合規經營，合規人人有責，全員主動合規，合規創造價值的理念，在全公司推行誠信與正直的職業操守和價值觀，提高全體工作人員的合規意識，推進合規文化建設，并將合規文化建設融入企業文化建設全過程，促進公司自律合規與外部監管的有效互動。

1.合規經營：公司以合規為經營管理的第一要旨，公司加強合規教育，堅持長期穩健經營，建立長效執行和監督機制，以安全，穩健，合規，守法，效益經營為客戶，投資者，股東，員工社會帶來有效價值。公司倡導以誠實，守信，正直，守法為內涵的合規文化，并將合規文化做為公司企業文化的重要組成部分。

2.合規人人有責：合規不是合規部門或合規管理人員的獨有責任，合規覆蓋所有的部門和全體工作人員經營管理和執業行為的全過程，堅持合規操作是每個部門，每位員工日常工作的神圣職責。

3.全員主動合規：公司全體工作人員均有自覺合規意識，將合規視為公司內在的需要和自律行為，將合規視為自己本職工作的基礎和前提，主動履行合規職責，主動培育合規理念，接受合規培訓，參與合規文化宣導，主動發現，揭示，報告，處置合規風險，使合規成為公司每一位工作人員日常工作的有機組成部分。

4.合規創造價值：合規是公司經營發展的內在需要，合規為公司規避風險，減少公司因遭受法律制裁或監管處罰所導致的聲譽或財務損失的可能性，降低公司經營成本，合規為公司提升聲譽和品牌價值，因而使得公司在業務拓展和創新上能夠得到更多的發展機會和盈利空間。

俗話說的好，沒有規矩不成方圓。任何違規和違法的行為必將會得到嚴懲，在我們偏離軌道的時候，我們要牢記，合規人人有責，合規創造價值，

全員要主動合規。我們的頭上可以環繞著創造價值的光環，也同樣頂著違規的高壓線，在我們創造價值的同時，我們要謹慎的問自己。我合規了沒有，如果沒有合規展業，即使自己創造了價值，那也終歸是0！

我記得，我剛來國信的時候，我們那時第一次培訓。培訓的老師，告訴我們，合規創造價值，合規人人有責，未來4年內國信要從優秀做到卓越，我們是金融農民，在我們辛勤耕耘我們自己的田地的時候，我們不要老是低頭干活，還要抬頭看路，我們不是什么路都可以去走，我們要走的是一條腳踏實地合規自律的健康之路！在國信我們有追求卓越的領導，有團結的同事，我們有一個無限廣闊的發展平臺，我們國信現在是全國第三，我們未來一定會做第一！在我們追求卓越和第一的過程中，我們一定要牢記，合規，合規，在合規！

相信在不久的將來我們一定可以實現大國信的美好愿望，國信要強，國信濟南更要強，做為國信人我們要去改變，把不可能變為可能！國信一定強，我們一定創造更多的價值，但是我們也要時刻把合規放在心里，讓我們啟動合規模式，努力向前沖吧！