保險合規事跡材料|保險合規事跡材料（精品十七篇）

保險合規事跡材料（精品十七篇）。

保險合規事跡材料 (一)

xxx，男，19xx年出生，19xx年加入中國共產黨，20xx年任xxx村副主任兼會計至今，數年來，他在工作上兢兢業業，秉著吃苦耐勞的精神，奮斗在基層第一線，他的工作態度與敬業精神得到全鎮干群的一致好評，連續多年被鎮評為“優秀共產黨員”，自城鄉居民社會養老保險在我鎮試點以來，他從事城鄉居民社會養老保險工作吃苦耐勞的精神令人感動。

一、帶領群眾認真學習城鄉居民社會養老保險政策

在鎮黨委、鎮政府的親切指導關懷下，全面學習科學發展觀和城鄉居民社會養老保險政策，為進一步促進城鄉統籌發展，加快建立社會主義新農村，城鄉居民社會養老保險制度，切實解決農村居民老有所養的問題，這又是一項“惠民”工程，并深刻體會了養老保險的基本原則，參保范圍，基金籌集，賬戶管理，養老金待遇領取條件等多項內容的實質意義。

二、帶頭積極宣傳城鄉居民社會養老保險政策

20xx年x月，我村新型農村養老保險工作啟動，在全村范圍內開展城鄉居民社會養老保險工作。全村干群積極響應黨的號召，迅速投入城鄉居民社會養老保險工作中。xxx與村兩委干部會議，再包組包戶，大家走村入戶、宣傳政策，遇到講不通的群眾，對政策理解有誤差的群眾，他都耐心的一遍遍講解，等到他們都領會了政策，才放心收隊。連續多日的下組走戶，早出晚歸，兩委成員都覺得勞累過度，但為了在規定時間內完成城鄉居民社會養老保險金的收繳任務，xxx激勵小組成員完成政府交給的任務。

三、努力完成上級指標

在收繳農保金的最后幾天，xxx白天帶著大家下隊征收，晚上繼續加班核對賬目，錄入信息，期間票本賬目總是核對有偏差，xxx就將所有的票本拿過來一張一張的核算，幾個小時候，終于所有的賬目都清楚了，信息錄入也保證精準，在規定的期限，我們圓滿完成了上級黨委政府交與的任務。xxx的熱情與吃苦耐勞的精神感染了我們，促進了我們，最終使我們的工作順利的完成，他的敬業值得我們每個人去學習。

截至20xx年6月底，全村共有xxx名農村居民繳費，參保率達97%；xxx名60歲以上老年農村居民領取養老補貼，發放率達100%，提前實現城鄉居民社會養老保險的目標任務，初步實現了農村居民的“老有所養”。

欲問秋果何所累，自有春風雨瀟瀟。xxx就是這樣，心系新農村建設癡情不改，情牽新農村建設無怨無悔，以一個共產黨員的標準嚴格要求自己。

保險合規事跡材料 (二)

崗位說明書系列

編號：FS-ZD-04017

合規稽查崗位職責

Compliance Audit Post Duties

說明：為規劃化、統一化進行崗位管理，使崗位管理人員有章可循，提高工作效率與明確責任制，特此編寫。

合規稽查專員四環制藥北京四環制藥有限公司，四環制藥，四環醫藥崗位職責:

1、對各部門執行業務流程進行合規審核;

2、各個流程產生數據及材料進行合規審核;

3、與其他部門一道依據集團政策對服務商進行審計;

4、服務大數據信息合規審核;

5、其他涉及合規實行的審核;

任職資格:

請輸入您的公司名字

Fonshion Design Co., Ltd

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保險合規事跡材料 (三)

1、推行首問責任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯系解決；

2、按時上下班，做到滿時滿點服務；

3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來有迎聲，走有送聲；

4、員工儀表端莊，著裝統一，掛牌上崗；

5、對外支付七成新以上人民幣；

6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗鈔機、蘸水盒等便民用品；

7、在無機械故障和網絡故障的前提下，自動柜員機24小時工作。

1、不無理拒付或壓票；

2、銀行匯票、轉帳、電匯、現金等到業務及時辦理，本系統內，且收款人開戶行通匯的情況下，24小時以內到帳。客戶使用“實時匯兌”系統，即刻到帳；

3、單位、個人存款帳戶在結息日按時結息，當日入帳。

1、服務標準：在借款人的借款用途符合國家產業政策及中國農業銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業務部（企事業法人客戶）、個人業務部（自然人客戶）受理其借款申請；

2、服務時限：

（1）、短期借款1個月內答復；

（2）、中長期貸款6個月內答復；

（3）、受理企業提供全額保證金申請開立信用證、簽發銀行承兌匯票、小額質押的貸款、出口押匯等信用業務時，如符合相關政策規定、手續完備，1個工作日內辦理完畢。

1、使用不文明語言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次處罰20元，并讓責任人向客戶登門道歉，取消年終先進個人評選資格；第二次處罰50元，除登門道歉外，全行通報批評，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；

2、利用工作之便對客戶或企業吃、拿、卡、要的人和事，一經查實，對責任人按黨紀政紀嚴肅處理直至開除或移交司法機關；

客戶投訴，3個工作日內予以答復，如遇特殊情況無法在承諾期內處理完畢的，及時向有關單位和客戶作出解釋。

監督電話：1、計劃獻財務部2、個人業務部：3、客戶業務部：4、行長電話：5、單位負責人：

保險合規事跡材料 (四)

xx管理處保安隊在公司、管理處各級領導的正確領導及保安隊全體隊員的共同努力下，克服了人員流動性大、缺陷多，思想不穩定等多種困難，圓滿地完成了領導安排的各項任務。保安班組先進事跡如下：

在工作中，每名隊員都緊緊圍繞“嚴兵先嚴將，嚴將帶嚴兵”的思想在過去的一年內配合公司開展消防演練，使每名隊員都能熟練掌握各種滅火器材，貫徹公司四化一暢精神。

“住在這樣安全的小區內我放心，我舒服?！甭牭綐I主的贊揚這樣的話我們比什么都高興因為我們的努力沒有白付出，我們看到了自己的成績。與此同時我們配合公安機關抓獲盜竊輪胎、消防帶、攝像頭等盜竊分子4人，為公司挽回直接經濟損失2萬余元，電力系統班組先進事跡為業主挽回直接經濟損失近萬余元，得到了業主的極力好評同時為公司贏得了一定的聲譽。

知識是事故處理的基本保證，只有使我們保安對員都熟練掌握各項技術知識，才能順利完成上級安排的任務和各種特殊情況，為此，班組長制定了各項專業技術的學習計劃，并定期檢查和考核專業基礎技術、班組建設的學習和完成情況，各項學習的具體內容。

一、專業技術方面：

每天組織保安員軍事化訓練2小時，每周組織保安員學習安全消防知識、國家制定的法律法規、公司的各項規章制度，由于我們保安隊員都來自不同的地方少部分由部隊復原，更多都為地方的農村孩子，文化水平不是很高，總體人員素質過低，專業知識不足等，針對這種情況我們及時組織了多方面的培訓。

二、班組建設方面:

班組建設是素質文明的一個重要體現，同時也反映一個班組的技術力量，為此，供電所班組先進事跡保安班組專門召集大家進行學習，使班組成員首先從思想上發起認識，把以前認為的班組建設只是表面文章徹底轉變過來，并且規定班組建設內容結合實際工作，將工作中遇到的問題和現象以書面形式體現在班組建設中，真正做到班組建設和實際工作的良性互助，同時把班組建設與安全相結合，如班組建設中的安全活動內容，”利用安全活動的內容反映班級成員對安全檢查認識，提出尋安全檢查的一些看法和改進意見。

三、治思想方面:

沒有過硬的政治思想，一個隊伍就無法達到更深一步的認識，就不可能在最困難的時候挺身而出，保安班組充分認識到政治思想的重要作用，大家在工作中嚴格要求自己，通過隊長和班長的帶頭作用，使保安班組人員養成了不怕苦、不怕累，關鍵時刻能拿得起放得下的優良作風，在管理處內部是公認的素質最高的團體之一。

保險合規事跡材料 (五)

近年來，保險市場井噴式增長，各個保險公司也紛紛加緊自身的合規工作，以確保企業的長期發展。在這種背景下，每個保險公司都需要一個全面的合規工作計劃，來保證企業的合規運作，同時也保證消費者的合法權益不受損害。

保險公司合規工作之計劃的設計

首先，保險公司應該設計出一個合適的合規工作計劃，這個計劃應該包括以下幾個方面：

1.建立規章制度

保險公司應該建立規章制度，并針對每個崗位的員工做相應的工作培訓，以確保員工清楚了解公司的行業規定和流程，避免因個人錯誤操作導致公司違反規定。

2.合理配置人力資源

保險公司需要保證合規工作得到足夠能力和經驗豐富的員工去執行。因此，公司應該合理配置人力資源，將專業的人員派在合適的崗位執行工作任務。

3.實施全面的內部審核

一個成熟的保險公司應該有一個完善的內部審核機制，幫助企業公司對可能存在的違規行為進行檢測和遏制，確保公司正常穩定運營。

4.重視合規培訓

保險公司應該加大對內部員工的培訓力度，包括與合規管理相關的知識，幫助員工更好地了解公司的發展目標和核心理念，確保員工能夠做好自身的工作，并為合規管理提供更多的支持。

保險公司合規工作之規章制度的建設

制定一個全面的規章制度是保險公司合規工作的基礎之一。在規章制度中，應該包括以下幾個方面：

1.保險業務的申請表

各類保險業務申請表應該清楚明確，規范作出各項決策的標準和流程。

2.風險管控標準

保險公司需要把握市場的風險趨勢，以制定切實可行的風險管控標準，保證公司經營的穩定性。

3.產品制度規定

公司內部需要明確產品的設計流程，并需要嚴格依照產品的安全、補償、原則等表述制定相應的條款。

4.全面的中介管理

保險公司需要制定完善的中介管理制度，來管理所有從業人員的行為和活動，確保中介人員具備合法經營模式和行為。

保險公司合規工作之人力資源的配置

保險公司合規工作的人力資源配置也是非常重要的方面。如果企業沒有足夠經驗和專業技能的員工去承擔合規工作，企業的合規團隊工作就會面臨困境，這對企業的長遠發展會造成極大的損害。

因此，在企業積極推進合規工作的時候，必須合理配置人才、建立專業的風險管理團隊、進行發展培訓等方面的投資。這些都是為了保證企業的長期可持續性發展，同時也是為了滿足消費者的合法權益。

保險公司合規工作之內部審核機制

內部審核機制是保險公司制定合規計劃中的重要步驟之一。針對現有的風險管理框架和流程，保險公司需要制定合理的內部審核制度，來檢測并發現任何違反風險管理正常程序的行為，并采取相應的補救措施。

具體方法包括：

1.設立專門合規小組

首先，保險公司需要設立一支專門的合規小組，由一些高級經理和副總獨立出來，負責監管業務風險和策略實施，確保企業的長期安全發展。

2.內部員工的審核

此外，公司的內部設計應該分配相對較小的工作任務，要求對數據進行前期審核，并保證相關數據的合法性、透明性和可操作性。

保險公司合規工作之合規培訓

保險公司應該加大對員工的合規培訓力度，讓員工更好地認識企業的發展目標和核心理念，同時學習相關的開展和維護合規的操作流程。

當然，針對保險業內部的合規培訓，還可以通過網絡管理、提高員工的敬業精神、培養團隊合作、賦予業績激勵等方式改進，讓員工更好地適應合規的管理規定，并更好地發揮他們的工作潛力。

結語

在漫長的保險發展過程中，保險公司有責任確保企業的長期發展和消費者的合法權益。因此，制定全面的保險公司合規工作計劃，在規章制度、人力資源配置、內部審核和合規培訓等方面投入大量的精力和資金，閉個眼睛，是對企業和消費者的負責任表現。

保險合規事跡材料 (六)

隨著社會的發展，保險行業的競爭日益激烈，保險公司的發展面臨著許多挑戰和風險。為了保護廣大客戶的利益，規范行業秩序，保險公司必須加強合規工作，確保公司的經營活動符合相關法律法規和監管要求。本文將對保險公司合規工作進行詳細的總結，以期對保險行業的相關人士有所啟發和幫助。

保險公司應加強組織架構的建設，明確合規責任。合規工作應該由專門的合規部門負責，該部門應直接向公司高層匯報。合規部門應設立合規崗位，配備合規專業人員，確保合規工作的專業性和專門性。同時，保險公司還應制定和完善合規管理制度，明確合規工作的職責、權限和程序，建立合規工作的考核獎懲機制，推動合規工作的開展。

保險公司應加強對內部控制的管理，確保業務操作的合規性。保險公司的各項業務活動必須符合國家法律法規和行業規定，遵守商業道德和倫理規范。為此，保險公司應建立完善的內控制度，明確各個部門的職責和權限，建立風險評估和防范機制，加強內部審查和監督，及時糾正違規行為。保險公司還應加強對險種設計和保險產品的審批把關，確保產品合規、透明、公正，并向客戶提供真實、準確的信息。

保險公司應加強對代理人和銷售行為的管理，確保銷售行為的合規性。代理人和銷售人員是保險公司與客戶之間的橋梁，他們的行為直接關系到公司的形象和聲譽。保險公司應加強對代理人和銷售人員的培訓和管理，確保他們了解并遵守公司的合規要求。同時，保險公司應加強對代理人和銷售人員的監管，建立銷售行為的監控體系，及時發現和糾正代理人和銷售人員的違規行為，保護客戶的權益。

保險公司應加強對客戶投訴的處理和回應機制，確?？蛻舻暮戏嘁娴玫骄S護?？蛻敉对V是對保險公司合規工作的一種監督和檢驗，對保險公司來說，是獲取改進的機會。保險公司應建立健全的投訴受理和處理機制，及時回應客戶的投訴，對于符合合規要求的投訴給予及時處理和賠償，對于不符合合規要求的投訴進行調查和處理。同時，保險公司應加強對投訴數據的統計分析，發現問題的癥結和原因，采取有效措施加以解決，提高合規工作的水平。

保險公司應加強與監管部門的溝通和合作，確保公司的發展符合監管要求。監管部門是保險市場的“守門人”，保險公司的合規工作離不開監管部門的支持和監督。保險公司應主動與監管部門進行溝通和交流，了解最新的監管政策和要求，及時調整和改進合規工作。同時，保險公司還應配合監管部門的檢查和審查，積極回應問題和建議，加強與監管部門的合作，共同促進行業的規范發展。

小編認為，保險公司的合規工作是保障公司經營活動合法合規的基礎，也是保護客戶利益和公司信譽的重要保障。保險公司應加強合規部門的建設，加強對內部控制的管理，加強對代理人和銷售行為的管理，加強對客戶投訴的處理和回應，加強與監管部門的溝通和合作，共同推動保險行業的健康發展。

保險合規事跡材料 (七)

合規經理崗位職責

【篇1：銀行合規部各崗位職責】

合規部各崗位職責

合規主管崗：

一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業務條線履職；

三、組織開展合規檢查；

四、組織大額風險貸款的團隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規工作報告。

合規監測崗：

一、按月收集各支行合規報告及合規檢查表；

二、匯總轄內合規風險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風險監測，確保各項監測數據的真實準確；

四、對2013年前到期未收回貸款的統計、監測，并及時向相關部門提供準確數據；

五、不良貸款的分類統計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產風險監測評價

六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統計監測并及時進行風險預警；

八、參與合規事項檢查，協助做好內部管理工作。 合規審核崗：

一、負責本行日常法律事務，對各業務條線制定的合規流程和操作進行合規審核；

二、對新制定、修改的各項規章制度、管理辦法、開發的新產品新業務進行合規審核，并出具合規審查意見書；

三、組織開展合規知識培訓；

四、對外簽署合同、重大經營決策提出合規性審核意見，并制定合規風險處置預案；

五、做好新資本管理工作，制訂規劃、方案、并測算；

六、每季對各業務條線的風險狀況進行分析； 七、參與對各網點合規事項的檢查，協助做好內部管理。合規檢查崗：

一、統一規劃、協調、組織合規檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執行。

二、對轄內網點執行各項政策法規、內控制度和業務流程采取隨機現場檢查和飛行抽查。

三、以制度執行合規、流程應用合規、業務辦理合規為重點的檢查。抽查當天所有業務發生的真實性和合規性?，F場觀察與測試、暗訪、調閱監控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

四、參與各類違規行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規事件的處理。

五、對合規檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規報告。

【篇2：合規部職責】

合規部職責：

1、協助領導構建公司合規管理體系，制訂、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章制度； 2、起草年度合規管理計劃；

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利展開； 5、起草合規報告；

6、參與新產品的開發，識別、評估合規風險，提供合規支持； 理，起草違規處理決定；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制訂或者修改公司內部規章制度的建議。 13、領導指派的其他工作及其他相關輔助

西門子cfo說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的sox合規性問題 1）公司層面控制和反欺詐控制 2）it控制環境

3）財務報表結算流程

4）遵循sec，gaap會計準則和披露要求 5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協調 8）資源限制

9）低估所需的投入

【篇3：合規部工作職責】

合規部工作職責

崗位設置：合規崗、行政許可崗、法律事務崗、紀檢崗 合規部工作職責

（一）擬訂年度合規審核工作計劃，確定合規審核工作內容，按 計劃組織實施合規審核工作。

（二）審核公司總部各部門和營業部合規、合法的執行情況。

（三）審核公司執行國家有關法律、法規及監管要求的情況。

（四）根據法律法規及監管規定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。

（六）審查公司財務管理的合法性、合理性。

（七）審核公司內控、風險控制的落實情況。

（八）根據工作檢查小組要求對公司各部門的制度執行情況、內部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調查處理和明確責任，為客戶對公司的服務情況、業務部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現的問題導致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

（九）根據制定的合規培訓計劃及新下發的期貨法律法規和配套規定，組織部門內部合規培訓或對公司全體員工進行合規培訓，強化公司合規文化及體系建設。

（十）公司首席風險官要求的其他事項。

（十一）公司總經理要求的其他事項。 合規崗崗位職責：

（一）合規審核。對公司或各營業部的業務、財務及其他管理活動具體審核，負責公司的內部發文、公司各部門和營業部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關投資者教育文件及報表、公示信息等的審核，監督審核公司總部和營業部各業務環節的合規性。具體審核內容為：

1、信息公示內容

（1）對公司網站公示的公司基本信息、董事監事和高管人員、公司股東信息、從業人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業務等內容進行審核。

（2）中國期貨業協會行業信息管理平臺，具體內容包括公司基本信息、董事監事和高管人員、公司股東信息、從業人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業務、期貨從業人員基本信息審核、期貨從業資格和投資咨詢從業資格申請審核等。

（3）期貨綜合信息管理系統（fi系統）相關信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監事會議情況、總部機構情況、專業委員會情況、信息系統情況、期貨公司投資者權益保護與教育、期貨公司營業部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內容為：首席風險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內控評價報告、股東和關聯人等進行期貨交易備案報告、風險監管指標預警或不足報告、聘請或解聘會計師事務所報告等）

C、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數據、高管人員信息維護、董監高任職資格審核數據）

d、數據報送模塊的審核（包括財務監管報表、投資咨詢業務報告、營業部財務經營情況報表等）

2、對人員轉正、調崗、離職等的審核

（1）對公司轉正、調崗、離職人員的申請表等相關手續及資料進行審核，并對轉正人員進行合規談話。

（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

（3）對部門、營業部調整與高管分工有關的紅頭進行審核。

（4）對上述人員變更、組織結構調整的公示信息審批表進行審核。

（5）對人員發生變更上報山東證監局及山東省期貨業協會的從業人員公示信息變更登記表進行審核。（6）對人力資源部錄入中國期貨業協會信息管理平臺的人員等信息進行審核。

3、居間人相關審核

對交易客戶服上報山東證監局及山東省期貨業協會的居間人年度報告進行審核。

4、投資者教育審核：

（1）對交易客服部上報山東證監局投資者教育半年度、年度報告進行審核。

（2）對交易客服部提交的上報山東證監局監管工作支持系統月度投資者教育情況進行審核并錄入。

（3）對交易客服部上報fi系統的季度投資者教育情況進行審核并錄入。

5、財務報表審核

負責財務報表、監管報表等財務相關業務的審核，監督檢查公司風險監管指標的合規性。6、其他合規審核

（1）公司內部發文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。

（2）公司對外簽署合同、協議審核。

（3）公司各部門、營業部對外報送文件審核。

（4）公司各部門、營業部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進行登記。

7、營業部的審核

對營業部所有對外報送文件、上報紅頭文件、發放宣傳材料、對外簽署合同等進行審核，對營業部的審核參照上述各相關內容的審核。8、公司基金等創新業務相關合同材料等的審核。

（二）負責對期貨公司監管綜合信息報送系統中錄入的報送信息的正確性進行審核。

（三）匯總、編制公司年報，并上報董事會、總經理、首席風險官和當地監管部門。

（四）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。 1、財務管理的合規審查：

（1）檢查財務管理制度是否完善及執行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規。（3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協議，是否經股東會或董事會批準。

（4）檢查應收款項是否存在到期未收回的情況。

（5）檢查是否存在不良資產，并查明真實原因。

（6）檢查公司是否存在質押、擔保、重大訴訟事項。

（7）檢查是否依據監管部門的要求及國家相關的法律法規開展各項財務工作。

2、保證金管理的合規審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執行客戶保證金管理辦法。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。

（3）檢查公司是否開設客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。

保險合規事跡材料 (八)

壽險業走出的三八紅旗手

全國保險系統勞動模范、國際華人保險業金龍獎、中國MDRT百萬圓桌會議議員、新華系統全明星鉆石會員……諸多的榮譽同屬于一個人，一個奮戰在保險行業最前線的業務員，一個靠著自己雙手贏得光榮與成就的基層工作者，她，就是新華保險天津分公司塘沽營銷服務部的營業部經理魏秀麗。

繼2008年榮獲全國保險系統勞動模范稱號后，近日，魏秀麗又被評為了2011-2012年度天津市三八紅旗手，成為全市唯一獲得此項殊榮的壽險從業者。

夢想改變命運

魏秀麗，一個普通的農家女，當年懷著夢想來到天津塘沽改變自己的命運和生活。命運總是要讓成功者多一些磨礪，2001年11月，她下崗了，一次偶然，她跨進了保險的大門，從此掀開了人生全新的一頁。

在進入行業之初，沒有人脈，沒有技能，沒有足夠的知識積累，有的只是一份不服輸的精神和吃苦耐勞的勤奮。別人每天6訪，她可以每天20訪，甚至一天跑爛一雙鞋，她的勤奮迎來了保險生涯中的第一次輝煌：2002年，成功入圍新華保險全國高峰會，她第一次坐了火車，第一次坐了飛機，第一次坐了輪船。用她自己的話講：一次實現了“海陸空三級跳”。

用生命詮釋保險

多年的保險生涯，保險早融入了魏秀麗的生活，成為了她的使命，如果讓她放棄自己的壽險生涯，就像剝奪她的生命。

2004年4月，剛從高峰會回國不久的魏秀麗在展業途中，因車禍導致小腿嚴重骨折，當即昏迷住院。醫生在治療時告訴她要做最壞的打算，突來的打擊讓一向堅強的魏秀麗痛哭失聲：如果我站不起來了，我的客戶怎么辦?我的組員怎么辦?冷靜下來，魏秀麗對保險和生命又多了一層理解和感悟：對于一個家庭，沒有比保險再好的家庭財務規劃措施了。

在一個多月的住院治療期間，魏秀麗沒有停止過展業，沒有停止過為客戶服務。她在病床上打電話，她愛人去找客戶簽單;她在病床上解決客戶的咨詢，她愛人上公司為客戶辦理理賠手續……家人的支持，客戶的信賴，讓魏秀麗倍受感動，她也更加努力工作，2005年再次入圍新華保險高峰會，并被評為全國保險之星。

服務贏得口碑

病愈后的魏秀麗，總結幾年保險的感悟，決定成立自己的保險工作室。她說：“隨著經濟的發展和保險理念的深入，人們需要專業的理財顧問，而不是簡單的保險介紹，成立保險工作室，就是為了更好的服務客戶，提升服務品質?！?

良好的口碑不僅為魏秀麗贏得了很多“回頭客”，這些老客戶還自然而然地成了“魏秀麗”品牌的活動廣告。如今，魏秀麗已經打響了自己的品牌，“買保險就找魏秀麗”已是家喻戶曉的了。即使曾經在其他保險公司上過保險的人們，也會拿著當時的保單跑到魏秀麗家里，請她幫忙看看劃不劃算、保障全不全面，對于他們，魏秀麗一樣熱情接待、耐心講解。

魏秀麗常說：“保險讓我飛快地成長，同時也給予了我無限的榮譽?，F在，保險已經占據了我生命的最大空間，選擇保險我無怨無悔?？蛻舻男湃问菍ξ易畲蟮墓膭睿尶蛻衾孀畲蠡瘎t是我責無旁貸的使命。我愿為每一位客戶做好理財規劃，讓每位客戶沒有后顧之憂，盡情享受溫馨、健康、快樂的生活。”

用心，讓生命更有尊嚴

發芽、成長……

而如今，“趙福荷”成了一個在陽光天分無人不知無人不曉的名字，更是整個陽光天分代理人團隊奮斗的榜樣。從加盟陽光天分之初到目前，無論在團隊管理還是業務崗位，趙福荷經理兢兢業業工作，似默默奉獻的老黃牛，贏得所有人的稱贊和肯定。

踏實為人 勤奮做事

“凡事都要腳踏實地去做，不馳于空想，不鶩于虛事，而惟以求真的態度做踏實的功夫。以此態度求學，則真理可明，以此態度做事，則功業可成?！边@是李大釗的一句格言，也是趙福荷經理工作生活奉行的準則。

在工作上趙福荷經理極具鉆研精神。不論何時何地，在工作中遇到問題他總是虛心請教，直到把問題弄懂，把事情解決為止。她遍訪客戶，把市場上值得借鑒的同業經驗及時反饋給營業區并在早會上分享，同時提出改善的意見或者建議。

逢年過節，趙福荷經理經常是客戶家中的?？?。“我在好幾家保險公司買過保險，可大多數保險代理人，每次上門就一定是推銷新的保險產品。每年大年夜、中秋節、生日，唯獨小趙一定會親自來家里祝賀，并送上精心準備的禮物。有一年的‘三八’婦女節，小趙雖然自己在外地出差，但我還是收到了他的禮物?！笨蛻魪埾壬中牢孔约河羞@樣一位代理人朋友。

每次說起趙福荷，她的朋友們常會脫口而出：“做她的客戶比朋友要幸福多了?？蛻羯請詻Q不忘，客戶有事隨傳隨到，客戶無理忍字當頭……這種待遇，我跟她一起干保險快3年了，都沒有享受過?！?

最好的保險代理人，推銷的既不是產品，也不是理念，而是真心服務。趙福荷每年至少為每位客戶回訪5次，以便及時了解客戶的需求，能更好地提供服務。

趙福荷經理始終秉承著“做保險吃的是碗良心飯，每一份保單都是一個承諾，作為保險人必須對客戶負責?！?

用心付出 “玩轉”銷售

很多人都說保險難做，客戶難找，單子難簽。但是趙福荷經理從來不找客戶，問她單子怎么簽的，他的回答很簡單:“客戶主動約我，我跟他講，他聽明白了，覺得好，就簽了?！钡唵蔚脑捳Z背后凝聚了她深深的用心與付出。

趙福荷情系公司，情系客戶。問趙福荷，保險怎么做，她的回答是我沒做什么，我就是“玩”。她在“玩”時候給人大量宣傳公司，講訴產品。有一個老客戶，對趙福荷的宣傳很心動，不僅覺得趙福荷的服務好，也覺得公司的少兒萬能很好，加之之前在同業投保的.險種服務跟不上，打算退保后購買公司少兒萬能。這天大的好事，對于很多人是高興都來不及，但是趙福荷卻告知客戶不要退保。拿趙福荷自己的話說：“其實很多客戶不懂保險，我宣傳保險的目的，不僅僅是給更多的人送去保障，也要在適當的時候提醒客戶，防止他們利益受損，客戶的利益是第一位的?！?

專業誠信 收獲贊譽

在用心之余，趙福荷也時時體現了她的專業，在給客戶設計保障計劃時，趙福荷總是慎之又慎，從家庭財務、家庭需求、家庭規劃等各個方面去考慮權衡。趙福荷憑借這幾年的從業經驗深知：如果客戶因為家庭狀況不理想，續期保費無法繳納的話，客戶的利益將會大大受損，這不僅是對客戶的不負責任，也是對公司的不負責任。同時，還會造成客戶對保險的不理解，產生“保險是騙人的”的負面影響。因此趙福荷的客戶都相當的信任他，大家都知道，因為她專業、她誠信，所以從來不胡亂叫客戶簽單。

如今趙福荷經理的保險之路越走越寬，越走越好，也獲得了越來越多人們的好評和客戶的感激，起初并不理解趙福荷的老公也在慢慢轉變思想觀念。保險人是忙碌的，一個負責的保險人在忙碌之余又多了一份擔當。她的老公總是不理解她的忙碌，她對家庭的無暇顧及。她在理解老公在外一天辛苦工作至于，還要操持家務的辛苦，也感嘆道：“沒辦法，客戶叫我，我肯定要去。那如果人家是理賠什么事情，耽誤了人家怎么辦!”

保險的意義就是在你遇到困難時能夠及時的做到“雪中送碳”，在你生活很好的時候能夠“錦上添花”。趙福荷經理給更多人送去更多的保障，讓更多的生命活的更有尊嚴、更幸福!

樸實的趙福荷經理說，她僅僅做了她應該做的事情。但毫無疑問的是，她把她應該做的工作盡可能做到了最好，趙福荷真正實踐了“干一行，愛一行;干一行，就要干好一行”的人生信念。

保險合規事跡材料 (九)

她是“面條寶寶”心中最美的“護士媽媽”，她是“來自星星的孩子”眼中最暖的“月光”。她在國內率先推廣世界先進的腦癱患兒康復引導式療法，創建了全國兒童康復護理?？谱o士培訓基地，填補了安徽省國家級護理培訓基地的空白。39年來，她像“星火”一樣燃燒自己，溫暖、照亮了數萬名腦癱患兒、孤獨癥患兒這樣的特殊兒童，是他們心中最美的天使。她就是安徽省兒童康復護理的帶頭人、安徽醫科大學第一附屬醫院小兒神經康復中心護士長呂復莉，被評為20xx年“安徽省最美護士”。

“護士長，實在太謝謝您啦，謝謝大家!要是沒有你們，我家諾諾哪里能笑能走呀!”說著，小諾諾的媽媽彎腰鄭重地將一面錦旗送到呂復莉手中。

20xx初，原本健康可愛的小諾諾突發高熱、抽搐昏迷，“病毒性腦炎”“代謝性腦病”……一個個陌生而殘酷的名詞，一份份的病危通知書，讓全家人的心跌入谷底。經過20多天的搶救諾諾依舊意識不清，當地醫院建議出院回家養著。但諾諾的父母不死心，多方打聽下找到了安醫大一附院小兒神經康復中心。

面對這么重的患兒，呂復莉成立重癥康復護理小組，護士們加班加點，為諾諾定制康復計劃。為了幫助患兒早日拔除胃管，試吞咽飲水計劃從0.5毫升開始，1毫升、2毫升、3毫升，呂復莉一遍遍地耐心嘗試。經過長達兩個多月精心的康復護理，小諾諾終于慢慢恢復意識，那一聲“爸爸媽媽”，雖然還不太清晰，卻讓諾諾的父母立即熱淚盈眶。

這樣的故事在呂復莉所在的科室里反復上演。39年來，她兢兢業業在護理工作崗位上奉獻自己的年華。從“呂姐姐”到“呂阿姨”，從“呂媽媽”再升級到“呂奶奶”，孩子們的稱呼在變，但她對孩子的愛從來不變。每當看到一個幼小受傷的生命在精心呵護下盡力修復飛向未來的翅膀，她心里別提多高興了。

日常工作特別忙碌的呂護士長，卻非常愛和病房的孩子們“玩”。走在小兒神經康復中心明亮的走廊里，你經常會看到這樣的場景：護士長正抱著孩子，引導孩子去看魚缸里游來游去的`魚兒，同時和家長傳遞“共同注意”的訓練方法;走廊上一位年輕的護士正抱著一個小寶貝在認墻上的小動物，她們在玩猜動物游戲;床頭交接班時，護士們會拿起床邊的小搖鈴在媽媽的身后玩“躲貓貓”。

她和她的護理團隊看似在“玩”，實則是在訓練“追聲、追視、體位轉移”等，引導孩子主動去訓練這些能力。20xx年，呂復莉帶領團隊在國內率先開展引導式教育及GAME療法，在游戲互動中激發孩子的求知欲，從而完成康復訓練。這種方法隨后在全國范圍內培訓推廣，被各機構廣泛應用。

20xx年，因為照顧孩子們連續很多天沒有休息的她，突然累倒在臨床一線崗位上。在生病期間，她經歷了手術和多次危重病情變化，稍微好轉一些就一邊化療，一邊堅持工作。本該好好調養身體的她，卻正趕上首批全國兒童康復護理?？谱o士培訓項目啟動。第一次承辦兒童康復基地，有太多需要準備的事情?；厣陥蟆⒒卦u審、理論培訓、師資培訓、實踐考核......每一項工作都至關重要。

身體雖躺在病床上，但呂復莉的心卻早已回到了科室，回到了她的工作崗位。骨髓抑制后的乏力，肝功能損傷手腳麻木，甚至手腳失去知覺，可是在工作面前，這些癥狀神奇的“消失”啦，她甚至還調侃自己“帶著手套，能提高麻木的手指功能，能有效提高書寫的準確率”。她堅持統籌調度項目的各個環節，先生勸她、女兒恐嚇她，她點頭稱是卻還是一心撲在工作上。因為，她知道，她的生命已經融在這些孩子身上，融在她喜歡的康復護理事業上。

最終在中國康復醫學會護理專業委員會、醫院、護理部、科室的支持下，在愛人和女兒的鼓勵下，呂復莉帶領團隊圓滿完成了“首屆中國康復醫學會兒童康復護理?？谱o士培訓班”及“兒童康復護理臨床帶教師資培訓班”的教學任務，創建了全國兒童康復護理?？谱o士培訓基地，填補了安徽省國家級護理培訓基地的空白，為我國兒童康復護理發展點燃了燎原之火。

保險合規事跡材料 (十)

回顧張麗莉受傷的那一幕，第十九中學教師李金茹泣不成聲。

“我當時第一反應是麗莉完了，大喊快救張老師。孩子們也高喊，張老師怎么了!”李金茹說：“其實麗莉當時如果躲開完全有充足的時間，但她把精力放在救學生上了!”在這里，李老師還贊揚了一席。

“麗莉呵護學生勝過自己?！钡谑胖袑W副校長靳艷萍說，她還有一次保護孩子的故事在學校傳為佳話。20xx年冬天，張麗莉班里有一名學生生病了。她領著幾名班干部去看望。過馬路時一輛自行車因為坡路太滑，搖搖晃晃地朝他的學生撞了過來，眼看就要撞上了。這時，張麗莉猛地一把將這位學生攬在懷里。這位學生沒什么事?？墒菑堺惱騾s被自行車撞了個正著，狠狠地摔在了地上。

那天，距離李金茹幾米外的張麗莉站在車旁正在疏導學生。突然，原本停在路旁的客車猛地向學生們沖過來。危急時刻，只見張麗莉向前一撲，將車前一名嚇傻的學生用力推到一邊，自己卻被無情的車輪碾到了下面。雙腿高位截

“麗莉在生命垂危的時候，還惦記著她的學生?！敝枮I醫科大學附屬第一醫院icu主任趙鳴雁說，“張麗莉昏迷多天后，醒來的第一句話是，那幾個孩子沒事吧!”

高位截肢后，她的親人和醫護人員都不敢想象她知道真相的后果會是怎樣。出人意料的是，張麗莉不僅很快接受了事實，還反過來安慰父親說：“當時車禍的場景我還記得，很幸運，如果車輪從我的頭碾過去，你就看不到我了，我救了學生，也保住了命，今后一定會幸福的。”

有人問張麗莉，“你后悔嗎?”她回答：“不后悔。這樣做是我的本能。我已經快30歲了，我已和父母度過了將近30年的快樂時光。那些孩子還小，他們快樂的人生才剛剛開始。”

立志教書

張麗莉出生在一個教育世家，從小就渴望做教師。張麗莉進入依蘭師范學校后，不僅學習好，而且思想上積極上進。依蘭師范學校的培養，為張麗莉在日后工作中逐漸顯露出的優良品質打下了良好基礎。20xx年，張麗莉順利通過了“專升本”考試，進入大慶師范學院。

麗莉自從上了師范，幾乎每次見到當教師的大伯母，都會很認真地向她求教，詢問如何當一名好老師，如何教育學生，如何培養學生的學習興趣，如何讓學生喜歡老師……

麗莉的大學同學鄭海峰回憶：“麗莉畢業時，她實習過的單位大慶油田宣教中心想留她，被她推辭了。這是我們大家都爭著去的好單位，麗莉放棄了很可惜。她只有一個信念，回佳木斯陪爸爸，當教師?！?/p>

無私奉獻

“只有有愛心的教師，才能培養出有作為的學生?！睆堺惱驎r時刻刻用心詮釋“師愛”這兩個字的真諦，用自己誠摯的愛去溫暖每一位學生。這應是所有教師學習的。

張麗莉愛笑，她的微笑總能激發學生的“興奮點”。學生谷志超不喜歡學習語文，張麗莉就特意在課堂上讓他朗讀課文，并當著全班同學的面微笑著夸他“聲音有磁性，很好聽”。一段時間之后，谷志超的語文學習成績明顯提高。谷同學還大力稱贊了張老師。

張麗莉有雙會說話的大眼睛。課堂上，她的一雙大眼睛從不放過每一個學生，在她的注視下，全班同學都有一種被關注的感覺?！皼]有教不好的學生，只有當不好的老師?！睆堺惱蚪洺＿@么說。

在一個個細節之中，張麗莉從一點一滴關心著“家”里的每個孩子。體育中考時下起了雨，她把自己的傘給了學生;冬天，有的同學不吃早飯，她就自己掏錢買來一箱桃酥放在班級后面;為了讓學生多上一會兒自習，她親自動手，把班里的衛生整理得干干凈凈。

學生張旭很小就失去父親，和重病纏身的媽媽靠最低生活保障金維持生活。20xx年，張麗莉接手張旭所在班工作，聽說張旭的遭遇后，從自己每月不足1千元的微薄收入中，拿出1百元資助他。為了保護孩子的自尊，細心的張麗莉每次都在沒有其他人的時候把錢交給張旭。

追求卓越

“要么不做，做就做到最好”是張麗莉的座右銘。為提高教學水平，張麗莉經常聽課，對每堂課都能找出有效點和無效點，并虛心與老教師探討交流教學方法。很快，她就在全校90名青年教師中脫穎而出，成為學校著力培養的青年教師骨干和最受學生喜歡的教師。

張麗莉潛心研究教育教學規律，每個年度都制定階段性發展目標。初一學生剛入校，重點抓學生學習習慣的養成;初二學生進入青春期，著力加強學生的情感教育;等到了初三，學生即將面臨中考，開始進行學生心理健康的調適，以減輕中考給學生帶來的壓力。作為一名語文教師，張麗莉十分注重學生語文素養的提升。她對學生完成的每一篇作文，她都認真批改，寫出大量有針對性的批語。

張麗莉的家距離學校較遠，但每天上班她都早早來到學校，和學生一起上早自習。20xx年當上班主任后，她每天早晨堅持帶領學生出早操，即使在懷孕初期也未曾間斷。由于運動量過大，身體超負荷工作，導致家人期盼已久的寶寶“擦肩而過”。在家休產假，身體還沒有完全康復，她就重新返回課堂。

播灑愛心

張麗莉常說：“無論是親情、友情、師生情，每一份愛，都需要我們以無私的付出去維系，以真誠的溝通去經營，只要我們用心去關愛每個人，我們的世界就永遠是充滿陽光?！?/p>

在丈夫眼里，她是個好妻子，只要她不忙，總是做好飯菜等待丈夫的歸來;在父母眼里，她是一個好女兒、好兒媳，每當生日或是重大節日，都能收到張麗莉精心準備的禮物;在年近九旬的姥姥心里，她是一個好外孫女，無論是換季的衣物，還是最喜歡的食品，張麗莉總是想著姥姥。

她愛同事，并努力用真摯的友情感染著這個有著共同追求的團結集體。老師們下課了，時常能接到張麗莉遞到手中的一杯熱水;午餐的時間到了，經常會看到桌子上張麗莉為大家打好的飯菜……

在與學生日常相處的過程中，張麗莉讓每一個學生都學會懂得愛。只要班級的孩子生病住院，張麗莉都要到醫院去探望，并在下班后抽出時間照料。她還會組織同學集體去醫院探望，每個同學只需送上一個水果，上面貼上對患病同學的祝福語和心里話。用她的話說：雖然只是一個水果，但情義無價，它是一份同學的真情，一份真誠的關懷，我要用這樣的方式讓每一名學生都懂得關心身邊的朋友，關愛每一個需要幫助的人，讓真愛滲透到每個孩子的心靈。

重新出發

張麗莉的英雄事跡引起社會各界的高度關注，榮譽也接踵而來：全國優秀教師、全國五一勞動獎章、全國三八紅旗手等。面對這些，張麗莉看得很淡，她說：“不要把我當作英雄，我只是盡了自己應盡的責任。希望自己趕快好起來，回到講臺，繼續為孩子們上課?！?/p>

今年6月，張麗莉考取了北京師范大學特殊教育學院研究生。為了按時報到學習，張麗莉在北京康復研究中心努力做康復訓練，為今后的學習生活積極準備。

9月8日，褪去所有的榮譽和光環，帶著一顆質樸和感恩的心，張麗莉進入了北師大。她謙虛地說：“我就是一個叫張麗莉的同學，希望大家能從這個角度幫助我?！彼Ｍ茉诒睅煷蟮玫礁嘀R的積累和人格的修養，希望自己的人生能夠更加豐富、精彩，將更多的愛傳遞給學生。

保險合規事跡材料 (十一)

保險公司合規工作總結

一、20XX年工作總結

自事務雜、工作多、要求高、程序多、時間緊的情況下，立足“組織機構、制度建設、檢查監督、學習教育”四個平臺，圍繞工作目標，理清思路，突出重點，履職盡責，積極有效開展合規工作和防范化解法律風險，較好地完成了公司領導提出的目標任務。現將成立以來所做的工作總結如下。

一、立足組織機構平臺，構建合規風險管理體系

為了切實抓好法律合規工作，我部按照公司領導的要求，從組織機構入手，自上而下構建與業務發展相適應的合規風險管理組織體系。一是成立了由郭林總經理為主任，胡仲林、李洪玲為副主任，各部室負責人參加的合規管理工作委員會。并結合公司實際制定下發了《安誠保險公司合規管理實施細則》。同時，轄內各分支機構及時成立了以班子成員為組長，各職能部門負責人為成員的合規工作領導小組，加強對合規工作的領導，并建立聯系人制度，具體負責材料報送、宣傳報道和其他日常工作;二是設立配備專(兼)職合規員。根據保監會《保險公司合規管理指引》及監管機關的有關文件精神，并結合法人治理工作，公司各部室、11家省級分公司均設立配備了專(兼)職合規員，專司合規管理職責，為公司法律合規工作持續深入開展提供了組織保障。

二、立足制度建設平臺，抓好合規管理基礎工作

由于“合規”對公司來說尚屬新生事物，各級管理人員對其認識還較模糊，因此，為了使合規部門發揮應有的作用，我部從制度建設入手，積極探索建立合規風險管理的有效運行機制，不斷培育良好的合規風險管理文化。

一是完善合規管理制度，草擬了《安誠保險公司合規管理實施細則》、《安誠保險公司反洗錢管理辦法》和《安誠保險公司員工合規管理手冊》;

二是圍繞各項業務流程及內控管理，對現有的規章制度進行梳理和完善，目前已經完成梳理內部管理制度6項;

三是完善合規問責制度，對違規行為進行責任認定和追究，嚴格問責，發現不合規操作和文明優質服務方面的問題及時給予指出并糾正，加強了對各單位合規工作的監督;

四是草擬了四季度合規管理考核辦法，提出將合規管理納入年度績效考核范圍，體現倡導合規，懲處違規，獎勵優秀的理念，將合規轉化為競爭優勢。

三、立足檢查監督平臺，提升內控制度執行力在開展法律合規工作過程中，我部堅持從檢查監督入手，將法律合規工作與經營管理目標、道德風險防范、案件專項治理工作結合進行，促進各項內控制度的有效落實。

一是突出重點，抓好合同審批和重大業務事項出具法律意見書的服務工作。按照法律合規工作管理等要求，堅持法律審查的獨立性，進一步規范合同文本的使用，重點抓好對重大業務事項的法律審查及指導，并積極督促落實法律意見。自成立以來，我部充分發揮自身專業優勢，通過參與談判、合同文本起草、發布法律風險提示及法律審查等方式，為業務經營提供法律服21余件次。

二是加強對分支機構法律審查的檢查和指導工作。通過強化案件管理，特別是拒賠案件的法律審查和指導，為有爭議的理賠案件提供法律支持。

三是根據公司領導的安排帶隊深入河南分公司進行了為期三天的合規經營管理驗收檢查，并針對檢查發現的問題，提出了9項切實可行的整改要求，督促有關分公司認真整改，力求各機構在工作中能依法合規操作，營造良好合規氛圍。

四是按照中國保監會《保險公司合規管理指引》文件要求，在總結第三季度合規經營季活動的基礎上，組織開展了全方位的風險識別、評估與監控活個方面進行全面梳理，排查對公司發展可能造成的風險點，從而形成對各類風險進行持續有效的識別、評估與監控系統。

四、立足學習教育平臺，提升合規文化意識

認識是行動的先決條件，有了正確的認識，才會有正確的行動。為此，我部從抓日常的合規文化學習教育入手，使全員充分認識合規管理的重要意義。

一是組織了合規管理視頻培訓會。組織各崗位員工學習了《保險法》、《保險公司管理規定》、《保險公司合規管理指引》、《反洗錢法》等法律法規以及規章制度，有效增強了全員依法合規經營意識。各分支機構積極響應總公司的號召，將合規管理納入年度重要議事日程，及時召開動員大會、培訓會，使全員樹立“合規人人有責、合規創造價值、合規提升效率”的理念，有效增強了全員依法合規經營意識;

二是開展典型案件警示教育。通過典型案例分析，撰寫心得體會，促進員工樹立“內控管理無小事”觀念，吸取各類案件的教訓，增強風險防范意識。通過多種方式學習，使合規的觀念和意識滲透到每個員工觀念、意識、思想、行為之中，人人都自覺循規，事事都能合規，使合規成為一種最基本的要求，成為一種自覺行動。

二、目前工作存在的不足

1、由于人手少，工作經驗不足，造成想法多，舉措少，落實少的局面。

規則和準則及時進行梳理和修訂。

3、面對復雜多變的市場環境，新的合規風險不斷產生，對合規風險管理的經驗積累尚且不足，在合規風險的識別和評估上未實現動態監測和量化管理，導致其對合規風險的應對和處理能力較弱，對合規風險管理的創新和發展后勁不足。

4、培訓教育不夠，檢查工作不到位。

三、20XX年工作計劃

化解法律風險為主線，圍繞“一個隊伍、兩個辦法、三個機制、四項活動”工作目標，充分發揮職能作用，為公司業務經營有效發展提供高效的合規、法律服務和有力的合規法律支持?，F對《崗位操作合規手冊》三個手冊，讓全體員工通曉各條線的重要法律法規和監管規章，強化合規管理的依據，明確各種工作規范和標準，堵塞管理制度上的缺欠和漏洞，增強其執行力。同時，會同人力資源部制定合規管理人員勝任能力考評標準，開展合規人員資格認證活動，使各層級合規人員達到懂政策、懂法規、懂業務、懂管理的要求。另一方面，立足于日常經營管理的合規，包括決策和操作兩個方面的合規，繼續對已經制定頒布規章制度按合規要求進行修訂，加強對易發不正當交易行為的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，及時糾正經營活動中違反商業道德和市場規則，鼓勵員工檢舉違紀違法的人和事，提供案件線索，堅持不懈地抓好各項合規制度的落實，不折不扣地貫徹執行。

(二)、建立合規考評制度，強化責任追究

按照合規管理方面的有關法律、法規，聯系公司實際制定并推行《安誠保險公司經營單位合規風險評價辦法(試行)》和《安誠保險公司合規管理員管理考評辦法(試行)，將合規工作同績效掛鉤，將合規處罰同管理層、直接責任人薪金收入掛鉤，調動合規管理的積極性，形成講實話，報實情，出實招，辦實事，務實效的經營作風，使合規工作落到實處。

(三)、狠抓基礎管理，增強內控管理意識

第一、以合規經營和合規性監督檢查為基礎，增強各級機構依法合規審慎經營的意識。法律合規部將加大日常合規檢查的力度，嚴格控制各類道德風險、經營風險和管理風險，推進各項業務健康有效發展。計劃在現金支付和客戶聲份識別結合起來，對臨柜人員操作反洗錢業務程序進行認真檢查，履行好反洗錢的法定義務，防止洗錢犯罪活動的發生;計劃在希望工程”。

第二、進一步加強和完善合規審查、法律審查，防范風險。服務營銷堅持合規審查、法律審查的獨立性，繼續做好對業務(合同)的審查，加大對中介業務的審查力度，特別要加強對當前合規風險多發，管理薄弱的業務和環節的合規審查及指導。繼續做好法律意見書的出具工作，并積極督促落實法律意見。加強對新業務、新產品的合規合法性論證，對新產品、新技術中遇到的法律問題提供可行的解決方案，保證業務創新活動的合法性。充分發揮自身專業優勢，通過參與談判、合同文本起草、發布法律風險提示及法律審查等方式，為業務經營提供高質量、高效率的法律服務。繼續加強各類合同管理，進一步規范合同文本的使用，加強對合同文本實施工作的指導管理，對合同使用中存在的問題認真整改，同時要把合同效力的檢查作為年度例行工作，持之以恒，力求盡快見到成效。加強對分支機構合規審查、法律審查的檢查和指導工作，提高經營合規水平。加強訴訟費用管理，進一步貫徹落實律師聘用管理工作制度。抓好經濟糾紛案件責任追究移送工作的落實。

第三、加強調研，積極主動為高級管理層提供合規建議。一方面，高度。關注并持續跟蹤合規法律、規則和準則的最新發展，準確理解合規法律、規則和準則的規定及其精神，另一方面，加強調研的主動性，多深入基層，了解基層公司在業務經營中遇到的困難和存在的合規風險隱患，扎實掌握第一手資料，在此基礎上嚴密論證，揭示風險隱患，提出可行性建議。注重對業務經營中前瞻性問題的研究，及時識別風險、提示風險和提出對策。加強與各層級合規崗的聯系，就合規風險管理、案件防查以及法律法規、行業準則出臺對公司業務經營的影響進行調研，及時收集、反映相關情況。

(四)、圍繞工作重點，堅持常抓不懈

第一、領導親為，齊抓共管。組織開展20XX年合規建設推進年活動，盡快制定并與全員簽署《合規風險管理責任書》，《經營單位合規承諾書》，建立各級“一把手”親自抓，分管領導具體抓，各部門協調配合，公司上下齊抓共管的網絡工作機制，樹立合規人人有責的觀念，促進合規水平的提高。

第二、組織培訓，強化意識。公司將合規業務培訓作為法律法規學習的一項重要內容，并納入全員業務培訓計劃中，由法律合規部統一部署、分級落實，并繼續針對不同崗位、不同業務，組織開展多層次、多渠道、多種形式的業務培訓，形成全轄聯動的合規培訓和宣傳良好局面。計劃在研究、交流合規管理工作情況、學習當前國內依法合規經營形勢、任務及反洗錢工作的操作技術和方法，并從理論上講解合規工作、反洗錢工作的必要性，明確合規風險的控制和預防是公司風險管理的重要內容。保證參加培訓人員深刻領會合規工作、反洗錢工作的重要性，并將培訓內容、操作技術和方法傳授給其他員工，共同提高、掌握合規風險管理、反洗錢基礎知識和基本技能，提高識別合規風險和可疑交易的能力，履行好這一項重要職責。年內法律合規部人員至少參加過一次外部專門培訓，每季至少對各層級合規員培訓一次。

第三、精心組織，擴大效應。

各角度查漏補缺。

2、開展合規巡回宣講活動，要緊緊抓住思想教育這一重要環節，經常開展有關規章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規經營的意識，利用身邊發生的案例進行現身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

3、做好反洗錢的宣傳工作。每年11月是人民銀行規定的反洗錢宣傳月，屆時公司將統一懸掛反洗錢橫幅和張貼宣傳標語，每個分支機構做到設點發放宣傳資料工作和向社會宣傳反洗錢工作，業務一線和柜面人員也要做好發放宣傳資料工作和向社會宣傳反洗錢工作，使大家認識到反洗錢對社會的危害性，自覺遵守和配合金融機構的反洗錢工作。

4、公司的`董事會和高級管理人員既是公司合規文化建設的主體，又是公司合規文化的實踐者和創造者，計劃在適當時期舉辦一次公司董事和高級管理人員合規管理研討會。

第四、建立平臺，強化服務。

《合規建議》與《合規風險提示》?！逗弦幒唸蟆访鎸救w員工，主要是合規工作動態、最新法律法規摘編等，每月一期?！逗弦幗ㄗh》主要從合規的角度指出行內某些工作的不足，提示相關部門給予重視;《合規風險提示》主要是通過行內外典型案例分析，指出合規風險并提供操作建議?！逗弦幗ㄗh》與《合規風險提示》由主管領導簽發，防止出現為了片面追求高速業務增長而忽視了合規要求，加強合規風險防范。

2、建立合規風險管理知識題庫，內容涵蓋各個專業條線，并計劃10月底前舉辦一次合規知識競賽，促進員工全面細致地掌握合規相關知識點，在整體上提高員工合規意識和法律素質的同時，積極推進合規管理工作，進而從整體上提高員工依法合規經營意識和業務操作水平，強化全面風險管理，提高公司風險防控能力。

第五、進一步加強公司法律事務管理

依法經營和依法管理水平。

--建立、健全符合國家法律法規要求的一整套公司規章制度及保障其有效執行的監督體系。

--建立、健全規范員工經營管理活動和有效控制經營管理權力的責任追究制度。

--形成事前防范、事中跟蹤、事后完善的現代公司法律事務管理方式，最終實現公司決策、經營、管理工作的合法化、制度化、標準化、規范化、程序化。

--建立公司法律風險識別、評估、管理制度，并將其融入公司經營管理及公司法律事務管理的各項制度中。這些制度：防止違規方面的管理，主要包括公司遵守法律法規和行業監管規定;合同管理及國內和國際商業活動管理;知識產權管理;訴訟案件管理;公司治理管理;社會責任管理;勞動法律關系管理;公司投資、并購和重組管理公司法律事務管理的步驟：

(準備階段：又稱“基礎建設階段”和“規章制度完善階段”，此階段的工作重點：

--側重于制訂法律事務管理規劃和普法教育規劃，完善公司法律事務管理工作的組織保障，建立相應的工作制度，形成合理完備科高效的實施。

--建立健全公司規章制度體系。形成一部公司內部的適時、完備、科學的規章制度匯編。

(提高階段：即“合同管理提高階段”和“規范經營管理活動階段”，此階段工作重點：

--嚴格按照公司制定的《合同管理辦法》，提升在合同審查會簽時，“問(合同背景)、看(合同條款)、堵(合同漏洞)、核(合同標的)”的審核效果;加強對合同履行的監督，提高對合同的法律風險防控能力和水平。

--應針對經營管理活動中的不合理、不規范、不順暢的頑疾，主動配合各級管理層理順關系、制定制度、完善機制、明確權責，確實把法務工作向縱深輻射;堅持有計劃、有重點地組織實施專項法律事務管理工作和系列活動，提高公司法律事務管理的整體水平。

(總結階段：即“檢查總結提高階段”，此階段工作重點是總結前兩階段的工作成果，按照公司確定的目標和任務，逐項進行檢查，對不完善、不到位之處，進行“補課”，爭取全面實現各項目標。

健全法務組織建設--加快法律事務管理工作機構和隊伍建設。

--建立公司法律事務管理工作制度和完善法律事務管理框架。

2、健全公司規章制度體系--制定規章制度管理辦法和實施計劃。

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--清理老規章。

--進行規章制度匯編，完善公司規章制度。

--嚴格對公司規章制度的執行和監督：完善責任追究制度，做到有章可依，執章必嚴，違章必究。

分層次、講實效、有針對性的深入開展普法教育，達到公司領導、干部、員工：

--熟悉國家的基本法律與政治制度;

--熟知與自己所主管的業務相關的各項法律法規和規章制度，在經營管理活動中能自覺遵守和運用相關法律法規和規章制度;

--對自己不熟悉、不確定的法律法規和法律知識能主動到法律合規部咨詢。

--堅持對全體員工特別是剛參加工作的新同志進行普法教育與規章制度學習，使員工能夠基本熟悉與自身本職工作相關聯的法律知識和公司的全部規章制度，作到學法、知法、守法。通過法制宣傳工作有效的提升公司干部和員工的法律意識和法律素質。

4、強化合同管理

進一步健全合同管理制度、提升合同管理水平。--合同由法律合規部管理，機構歸口管理。

--建立合同管理的配套管理制度。

--建立與完善合同履行的監督制度。

--建立合同管理效果的考核評比獎懲制度。

全程參與，抓好合同的審核與監督，做好事前防范工作，盡力避免糾紛或案件的發生，做到即使發生糾紛或案件，也必須在事實和法律方面有利于公司取得或維護其合法權益。

6、案件管理

(制定本公司的案件管理規定。做好案件管理，并堅持案件及時上報制度和案件統計制度，實行案件過錯責任追究制度，將案件管理納入年度目標考核，對隱案不報或嚴重失職，致使公司權益受損的直接責任人嚴肅處理，絕不姑息，以求將案件管理納入一個規范化管理軌道。

(強化案件管理實效。案件處理能力和相應的管理水平會給公司經濟利益帶來直接的影響。對公司及下屬公司的各類案件，由公司法律合規部歸口管理，各相關部門要通力合作，為法律合規部對案件的證據資料收集、分析和應訴提供必要的業務支持，提升對案件的應對、救濟能力。

(完善案件等法律事務處理流程每一件法律事務處理完畢，必須在一周內進行總結，提出書面結案報告，分析發生原因及責任追究或分擔，并視情況提出糾正和預防措施，報公司領導批準后實行。

7、建立健全監督監察機制，加大規章制度執行力度

建立法制監督監察機制依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國保險法》等法律，約束監督內部，維護公司的合法權益。嚴格執行責任追究制度根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國保險法》、《職工獎懲暫行辦法》精神，制定適合本公司的責任追究辦法，規定公司經營管理活動必須遵守法律法規和公司規章制度。從而，從制度上保障法律法規、規章制度的有效執行。積極維護公司合法權益為提高公司的抗風險能力、增強自身的市場競爭力，必須增強維權意識，進一步加強訴訟案件、糾紛事件上報制度，主動作好起訴、應訴和非訴調解工作。注重知識產權保護工作，嚴格遵守《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國專利法》等知識產權法律法規，清理公司(包括下屬公司)所擁有的商標、專利、條款、計算機軟件、商業秘密等知識產權。公司對所擁有的商標、專利等知識產權，該申報的一定要及時申報，發現外單位侵權的一定要主動采取法律手段維護公司的合法權益。

9、拓展法律服務的領域，進一步提升法律服務水平。在公司內部建立起有自身特色的法律服務機制，保證公司及全體員工能得到及時充分優質的法律服務。

保險公司合規工作總結

今年以來，**保險xx分公司著力打造以誠信為基礎的合規文化，不斷通過自身合規帶動行業合規，成為保險行業合規的堅定支持者、實踐者和受益者，合規及反洗錢工作逐步走上規范化、常態化的軌道，現將我司上半年合規、反洗錢工作總結如下：

一、20XX年上半年合規工作回顧

上半年，我們xx**保險始終堅守合規經營，堅持走“合規促發展，合規出效益”之路，為有效將“轉方式、促規范、防風險、穩增長”落實到具體工作中，將合規工作目標進一步具體化，年初，我們確立了總體工作安排，其中，首要一條就是合規工作，合規工作的核心就是一切圍繞合規、一切必須合規，合規實行一票否決。

1、分公司及下屬機構合規組織的建設情況;

為了加強對合規工作的組織領導，將合規工作常態化、機制化，我司注重合規組織的建設，在公司主要負責人變動后，我們及時對分公司合規與反洗錢工作領導小組進行更新，為加強對合規工作常態化管理，更好地落實公司合規政策，有效防范和降低公司經營中的合規風險，分公司各部門和各機構設立了專(兼)職合規管理員，履行相應的工作職責，我司今年工作機制更趨完善。

2、合規制度建設;

合規制度建設是整個合規工作的重要組織部分，我們在堅定執行保監會、總公司合規制度的前提下，與時俱進，有所創新。為有效從源頭防止腐敗行為的發生，讓領導人員時刻提高警惕，繃緊廉潔從業這根弦。根據總公司《中層領導人員廉潔從業承諾實施辦法》，結合我司實際，制定了《**保險xx分公司中層領導人員廉潔從業承諾實施辦法》;為認真貫徹落實xx保監局《關于印發<20XX年xx保險業“小金庫”專項治理工作實施方案>的通知》和總公司下發的《20XX年“小金庫”專項治理工作實施方案》的文件要求，制定《xx分公司20XX年“小金庫”專項治理工作實施方案》;根據xx保監局《關于進一步加強保險公司分支機構高級管理人員和營銷服務部負責人任職資格管理的通知》和《20XX版行政許可指引》的要求，為提高擬任高管人員合規意識，了解相關法規知識，制定了《擬任高管人員保險法規培訓和測試管理辦法》，這些制度的出臺是對總公司和保監局相關政策的有效跟進，促進了我司合規工作的有序運行。

3、合規風險管控情況;

風險管控是整個合規工作的重要一環，今年以來，我司不斷強化對合規風險的排查工作，根據保監發【20XX】1號《關于進一步加大保險公司中介業務違法行為查處力度清理整頓保險代理市場的通知》，為規范承保流程，加強合規經營，規避監管風險，我司發出《關于承保數據真實性要求的風險預警通知》，要求各級承保中心在出單過程中，真實錄入各項信息。

1、業務來源必須如實錄入，嚴格區分代理業務和直銷業務。

《承保理賠客戶信息查詢制度》等規定，如實收集客戶各類信息資料，真實錄入業務系統。

3、業務員業務必須真實，不得互掛。各類違規事件一經發現核實，分公司將對機構相關責任人問責，并給予重處。

為了管控高風險車型業務，我司出臺《關于高風險車型業務的承保通知》，根據分公司10噸以上貨車(含自卸車);同時分公司此類業務經營數據持續惡化，為進一步管控此類業務的承保風險，我司對高風險車型界定，并作出高風險業務承保規定和管控要求。

我司高度重視風險排查工作，公司領導親自掛帥，通過風險排查，財務、承保、理賠等環節的合規性、真實性得到切實的保證。

年初，我司向各機構所在地保協發出合規工作征詢意見函，就合規事宜與保險聯誼互動，請他們對我司所屬機構合規情況進行評價打分，從收回的征詢意見函反饋情況來看，我司各機構均無違規處罰情況，監管機構及保協對我司“主動合規”的做法給予充分的肯定。

督促、指導情況;

合規工作是一項系統工程，為了促進各機構合規工作按照總公司專項治理實施方案工作要求，一是全面推進“小金庫”專項治理工作，要求各機構要認真組織復查工作，注重總結專項治理經驗，建立健全長效機制，探索從源頭根治的有效途徑。經過全面復查、督導抽查階段，、整改落實、機制建設和總結驗收不真實、不透明的合作關系，著重檢查是否利用中介業務和渠道弄虛作假、虛增成本、非法套取資金等問題。分公司常州、南通、揚州四家公司進行了現場檢查。分公司根據現場結果結合各機構自查情況，分公司及時向總公司報送了自查報告，對存在一些其他問題，并制定了整改措施。

根據保監會及總公司《關于開展第三次保險機構財務業務數據真實性檢查工作的通知》精神，我司認真開展財務業務數據真實性自查及整改。為積極穩妥的推進自查工作，我司在總公司文件的基礎上，制定了分公司《第三次財務業務數據真實性檢查實施方案》，方案進一步明確了工作目標、整體要求、組織保障、自查內容、自查范圍、自查時間安排、自查報告的內容要求和報送時間。4月18日，我司又及時轉發了總公司《關于開展第三次財務業務數據真實性自查工作的補充通知》。將總公司的要求第一時間傳達宣導到位，為順利開展自查和整改工作贏得了主動。

5、合規培訓開展情況。

上半年，我司合規培訓工作主要圍繞三個層面進行，一是通過總公司OA合規專欄進行宣導?？偣綩A合規專欄不時有合規資料、政策法規、合規動態的內容展示，我們及時通過晨會、工作例會進行宣導，變要我合規為我要合規。二是組織各層面人員參加分公司合規系列視屏學習培訓。凡是總公司安排的學習培訓，我們都認真組織，做好記錄，提出要求，加強互動。三是財務、承保、理賠等條線根據總公司及監管機構的要求，及時進行各類合規培訓，如理賠上，按照總公司新理賠系統和呼叫中心平臺上線工作的統一部署及要求，新車險理賠系統已于20XX年6月29日正式上線運作。為了更好的集中管理，根據總公司新理賠系統和呼叫平臺上線工作的計劃和要求，于20XX年6月13日，對全省理賠查勘車進行了GPS系統的安裝，并與新車險理賠系統進行了綁定。于20XX年6月20日對理賠查勘手機的使用進行了嚴格細致的系統培訓，認真學習了總公司對于查勘手機使用的規定，并根據xx分公司的實際情況，制定了合理的查勘手機管理規定，與查勘員簽訂了書面的協議，以規范查勘手機的使用。

隱患、違規事件及處理情況;

合規管理是一項需要常抓不懈的工作，從我司當前合規管理實踐來看仍在以下隱憂：全員合規意識仍有待于進一步提高。雖然，從保監會“走捷徑”來增加既得利益。行業自律的新變化使合規工作面臨窘境。當前，行業自律的游戲規則屢遭沖撞，如車險手續費給付早已突破了監管設定的上限，使得保險業競爭更趨復雜多變，也使我們堅守合規變得更加困難。

二、上半年反洗錢工作總結回顧

在總公司及杭州人行的正確指導下，我司反洗錢工作有了新的進展，現將上半年我司反洗錢工作總結如下：

1、注重領導，完善組織領導體系。

為了做好反洗錢工作，我司成立了以分公司***總經理為組長，分管總**為副組長，各機構、各部門負責人為成員的反洗錢工作領導小組，設立反洗錢工作領導辦公室，明確分公司計財部具體負責反洗錢工作，在計劃財務部設立反洗錢主管一名，設立反洗錢崗負責此項工作，自上而下構建了一個較為完善的反洗錢組織體系，一旦相關崗位的人員發生變動，我司都及時予以調整補充，為履行好反洗錢職能提供了強有力的組織保證，只有組織推動，這項工作才能取得實效。

2、反洗錢內控制度建設與執行情況

上半年，我們反洗錢工作突出制度先行，做到有章可循，及時轉發總公司及人總行關于反洗錢工作的一系列文件，堅持按照《xx分公司反洗錢內部控制制度》、《反洗錢客戶風險等級劃分標準及管理辦法實施細則》、《反洗錢管理辦法》等內部控制制度要求，明確了各部門的反洗錢工作職責，規定了客戶身份識別、大額及可疑交易上報等具體做法，制定了客戶洗錢風險劃分標準等，有力促進了反洗錢工作的規范運作，為公司開展反洗錢工作提供了可靠依據。

總體來講，我司在承保、財務、理賠等關鍵環節建立了識別、監控的“防火墻”，我司財務的“反洗錢篩選系統”，承保上“反洗錢客戶信息”系統，具有很好的識別可疑交易信息的功能，對于有效防范、化解反洗錢工作的風險起到了有效作用。

3、反洗錢內部審計情況在反洗錢工作中，我們堅持按照總公司及杭州人行的要求，認真做好反洗錢內部審計工作，做到定期不定期進行反洗錢審計，確保規定動作不走樣。

有力運行的。

4、反洗錢宣傳與培訓情況

發放宣傳資料、設立咨詢臺的方式，向客戶做反洗錢宣傳。

公司圍繞反洗錢法律法規的實施，結合工作實際，通過組織員工學習總公司OA、合規專欄中有關反洗錢工作的規章制度、操作要領，邀請總公司相關專家到公司講授反洗錢知識;積極組織反洗錢工作條線人員參加總公司視屏培訓，利用司務會、晨會等形式進行反洗錢法律法規的宣導，使每個員工都做到學法、知法、守法，提高了反洗錢工作的基本技能。不斷增強員工執行反洗錢法律法規的自覺性。

20XX年4月14日，總公司進行了20XX年反洗錢專題培訓，我司反洗錢條線所有人員參加了視屏培訓，通過培訓，我司受訓人員的反洗錢工作能力得到有效提高。

20XX年5月6日，我司派員參加了20XX年xx省反洗錢工作會，我司認真作了傳達學習，重點是宣導杭州人行****行長所做的工作報告。

5、配合監管情況

為進一步滿足監管機構對反洗錢工作的要求，提高公司員工反洗錢工作能力，增強反洗錢工作的有效性，我司20XX年4月18日出臺印發了《關于明確反洗錢工作人員及工作職責的通知》，重新公布各部門和各機構專(兼)職反洗錢工作人員名單，對專(兼)職反洗錢工作人員須履行的工作職責進行進一步明確和規范。

今年初，我司向各機構所在地保協發出“合規工作征求意見表”懇請他們對我司各機構包括反洗錢工作內容在內的合規工作進行評價，從各保協反饋情況來年，他們都對我司合規工作進行積極評價，無違規被處罰的情況。

***副科長來我司進行反洗錢非現場監管走訪，檢查期間為20XX年1月至20XX年5月，分管總**陪同檢查，并作了反洗錢工作的專題匯報。

此次監管走訪通過聽匯報、看臺賬、進系統詳細了解我司履行反洗錢義務情況，并對我司反洗錢工作效能與質量進行現場評估，重點對客戶身份識別和客戶身份資料、客戶等級劃分及交易記錄保存等情況進行檢查，他們對我司反洗錢工作所取得的成效給予充分的肯定，同時也對反洗錢工作中存在的問題進行反饋，提出了有針對性的整改意見。工作職責都強調對客戶資料和交易信息的保密工作，在實際操作中，也是將履行保密義務作為考核工作質量，評估反洗錢工作的重要內容，可以說，我司已將履行保密義務貫穿到反洗錢工作的全過程。

客戶身份識別情況我司內審針對客戶身份識別情況項目，采取分地區、保費金額分區間劃分(6000元以上)的方式，對20XX年度全省范圍內已承保交強險和商業險的個人客戶與企業客戶抽樣檢查，共抽樣客戶24個，其中個人客戶與企業客戶各12個。抽樣保費來源均為現金或銀行存款，其中個人客戶6個發生理賠金額。企業客戶7個發生理賠金額。賠款去向分別是匯至被保險人賬戶。

B、客戶等級劃分及客戶身份檔案保管

20XX年度xx全省客戶數量是54142個，其中對私客戶數量是42292個，對公客戶數量是11850個?？蛻麸L險等級劃分全部屬于常規客戶。

對私客戶基本信息主要依據是個人身份證件，對公客戶基本信息主要依據是組織機構代碼證書，各家中支公司都完整留存其影印件或復印件裝訂存檔。全部做到嚴格保密客戶信息及交易內容，從未發生過泄漏現象。

同時，我司及時向人行報送《非現場監管》報表及總公司反洗錢相關報表。

反洗錢工作存在的問題及整改措施：

機構間的聯席會議召集次數偏少;基層機構掌握的業務數據很有限，真正有價值、能與公安機關情報會商的線索或向公安機關移交的可疑交易線索很難收集。目前情況下，難以形成合力發揮聯動效應。

2、對反洗錢工作的認識及重視程度尚存在一定差距。反洗錢內部管理制度制定了未執行的現象較為普遍。

三、下半年合規管理工作計劃

下半年，我們依然要堅持“合規促發展，合規出效益”，合規是我司各項工作的生命線，堅持中介業務合規、數據真實合規、內控管理合規。凡是總公司及監管機構的各項合規檢查行動，我們都要不折不扣的參與，高效高質的做好規定動作。

違規問責工作制度化、常態化。

增強合規意識。加強“合規者受益、違規者受罰”的宣導，轉變領導、干部、員工經營理念，努力將合規經營工作細化到每個環節、每個崗位之中，形成以“合規經營、風險防范實務標準和要求”為基礎，結合監管部門、行業協會及總公司的相關要求，定期組織相關培訓及考核，把合規培訓經?；?、深入化。

完善內控制度。為進一步強化職能部門管理和服務，加強合規經營，夯實管理基礎，完善梳理內控制度。，努力打造“合規無小事、事事合規、人人合規”的公司合規文化和合規管理長效機制。

總之，我司合規及反洗錢工作雖然取得了階段性成果，但我們深知我司合規和反洗錢工作仍存在不平衡性，合規及反洗錢工作任重而道遠，上半年，我們將繼續按照總公司及監管機構的要求，扎實做好合規的各項基礎工作，為促進我司又好又快發展作出新的貢獻。

保險合規事跡材料 (十二)

*是中國人壽佛山分公司財務處理中心員工，1999年畢業于廣東工業大學計算機應用專業。在進入中國人壽保險公司工作至今八年多的時間里，*在工作中不斷學習，不斷成長。從對保險一無所知到逐步了解，并漸漸愛上這個行業。

*堅持樹立科學正確的人生觀價值觀，有良好的職業道德，與同事相處融洽，無論在生活上、工作上都能積極主動幫助有需要、有困難的同事。中國人壽這個大家庭培養了她，八年多的工作實踐磨練了她，使她無論在什么情況下，都能清楚地意識到自己是一名中國人壽的后臺服務人員，要為客戶、為一線的業務員提供更優質的服務。在工作中，*牢固樹立主人翁的意識，勇于創新開拓，樂于奉獻，不但能夠任勞任怨、高效高質地完成公司安排的各項工作，還在工作中不斷思考，提出各種合理化的建議，創新服務方式。

*1999年進入中國人壽佛山南海支公司，在業務處理中心新契約部門擔任新單錄入的工作。她工作細致認真，一絲不茍，差錯率極低，受到許多業務伙伴的贊揚和肯定。由于公司新單數量較多，她就自覺地加班加點，犧牲了許多周末和晚上的休息時間，有時甚至工作至凌晨三、四點，為的是一線的業務員能夠更早更快的拿到保單。2000年她參與了公司業務處理中心的ISO：9000的質量體系認證工作，并兼任了文案組的成員，在工作實踐中不斷提高自己對業務流程的熟悉度，掌握企業內控方面的知識。由于*工作中的出色表現，2001年被調到客戶服務中心保全部門擔任續期收費崗的工作。這項工作需要與銀行、財務等部門更多地溝通和協調，也有更多機會接觸客戶。在此期間*不斷學習待人接物的技巧，以自己良好的協調能力和客戶服務水平，贏得了同事的好評和工作伙伴的肯定。在工作中，她不斷提出各類關于客戶續期服務、業務員續期信息知會方面的建議，從而更好地為業務員、為客戶提供服務。在她和同事們的共同努力下，2001年南海公司的續保率超過90%。

2001年底，*被抽調到中國人壽佛山分公司本部，在客戶服務中心保全部門擔任各類保全工作。為做好工作，她不斷加強對有關法律法規和業務知識的學習，在做到最大限度地防范風險的同時，為客戶提供最及時、最優質的服務。2009年，*又由保全部門轉入95519咨詢投訴室，對于她來說，這是一個全新的挑戰。咨詢投訴室的工作不僅是直接面對客戶，而且需要較豐富的業務知識。從一個后臺人員轉到公司服務的窗口，*清楚地意識到自己不再處于某一個業務生產部門，95519代表的是整個公司，甚至可以說是整個中國人壽的形象，為此，她不僅更加快速地學習核保、理賠等方面的業務知識，還兼顧起整個部門的協調和運作。她在及時地為客戶和業務員解決問題的同時，將業務員及客戶反映的意見和建議以最快的速度反饋到相關部門，使得公司各部門能夠更好地圍繞“客戶服務”開展工作。她還利用工作之余，組織部門的伙伴一起開展學習、分析研討，將大家的學習氣氛帶動起來，使大家在學習和交流中提高自己的業務知識和專業技能，更快捷、更高效地為客戶和一線業務員解決問題，樹立中國人壽更專業、更完善的服務形象。

2009年，*被抽調到省公司從事409項目工作，開始了她工作和學習的一個新的里程。通過409項目的工作，她有機會更全面地學習和掌握了保全、新契約、個險、財務等相關知識，對企業的內控、風險防范有了更深的認識和了解。在這次工作中，*有機會走遍了廣東省十五個分公司，通過對各分公司之間在保全、新契約等方面的不同點的對比，學習到其他分公司在管理、服務、風險防范等方面的經驗，同時也發現了自己公司在這些方面存在的缺陷和不足，通過學習，使自己在業務知識、服務和管理水平等方面有了更大的提高。

2009年，*重新回到佛山分公司業務處理中心，從事柜面管理及409遵循工作。在大半年的時間里，*將自己多年積累的客戶服務經驗與業務知識有機結合起來，組織柜面人員不斷學習業務知識，并通過早會分享和交流客戶服務方面的心得，大大提高了柜面人員的業務技能及服務技巧，令佛山國壽的柜面形象煥然一新。在409遵循工作方面，*不定期組織本部門的員工進行409遵循工作的培訓及交流，讓部門的每一個員工都能正確地看待和認識409遵循工作。2009年6月底，佛山分公司接受了普華永道第一次內控審計，這次審計結果是佛山分公司業務處理中心為零缺陷，得到了普華永道審計人員的高度評價。

*在工作中不斷認真學習，提高自己各方面的技能，同時積極參加公司的各類競賽，并取得了較好的成績：

2000年參加中國人壽佛山分公司首屆“奔騰國壽”電腦操作競賽取得第四名，獲得由中國人壽南海支公司授予的“崗位技術能手”稱號;

2002年在中國人壽客戶服務中心電腦錄入考核中取得優異成績，被授予“電腦操作能手”稱號;

2002年參加中國人壽佛山分公司“極速七月”電腦操作競賽取得綜合優勝獎第一名;

2003年參加中國人壽佛山分公司第二屆“奔騰國壽”競賽(漢字輸入)獲得二等獎;

2003年參加中國人壽佛山分公司第二屆“奔騰國壽”競賽(公文排版)獲得三等獎;

2003年參加中國人壽廣東省公司首屆“信息技術技能競賽”(公文排版)獲得二等獎;

2009年參加廣東省職工職業技能大賽(廣東省分公司保全技能大賽)取得第二名，被省總工會、省經濟貿易委員會、省科學技術廳、省勞動和社會保障廳授予“廣東省職工經濟技術創新能手”稱號。

*一貫保持兢兢業業的工作作風，為公司的發展默默地奉獻，受到領導及同事們的一致好評和高度的肯定。2009年榮獲佛山分公司“先進工作者”、“先進個人”稱號;2009年榮獲中國人壽系統“知識型職工先進個人”稱號。

保險合規事跡材料 (十三)

總結就是對一個時期的學習、工作或其完成情況進行一次全面系統的回顧和分析的書面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，快快來寫一份總結吧。我們該怎么寫總結呢？以下是小編為大家整理的保險公司合規工作總結，僅供參考，大家一起來看看吧。

20xx年保險公司合規工作總結 一年來，在公司總的指揮下，團險部全體同仁用心領會總公司工作意圖和指示，在市場競爭日趨激烈的環境下努力拓展業務，為完成公司下達的任務指標而努力，現將總結如下：

一、員工管理、業務學習工作：

1、年初按公司總公司工作意圖，在團險部內部人員重新進行配置，用心調動團險業務員和協保員的展業用心性。

2、制定貼合團險實際狀況的管理制度，開好部門早會、及時傳達上級指示精神，商討工作中存在的問題，布置學習業務的相關新知識和新承保事項，使業務員能正確引導企業對職工意外險的認識，以減少業務的逆選取，降低賠付率。

3、加強部門人員之間的溝通，統一了思想和工作方法，督促部門人員做好活動量管理，督促并較好地配合業務員多方位拓展業務。

4、制訂“開門紅”、“國壽爭霸”賽業務推動方案，經總公司批復后，及時進行宣導、督促全體業務員做好各項業務管理工作。

5、制訂xx年團險業務員的'管理和考核辦法，并對有些管理和考核辦法方面作了相應的調整。

二、意外險方面工作：

學平險：一是一如既往地做好學平險的服務工作。要求業務員每月兩次到學?；卦L，有問題及時與學校領導或經辦人做好溝通，聯絡感情。做到學校有賠案及時上交公司，并將賠款及時送回學?；蚣议L手里，充分履行我們的誠信服務工作。二是為了確保學平險市場的穩定與人保公司合作進行學平險的展業，全面貫徹省保險協會下發的文件精神，對學平險收費標準進行再次明確，全面安排業務員與各學校領導及經辦人進行聯絡溝通，聽取他們對公司服務及其他方面的意見，在公司總公司的有力支持下，加強與市教育局領導的聯系，取得了市教育局領導的大力支持，使今年的學平險續收工作順利完成打下堅實基礎。三是在各學校即將放假前期，團險部對各大學校進行了走訪，全體學平險服務人員在短短的幾天內冒著酷暑將xx萬余份學平險《致學生家長的一封信和就醫服務指南》及時送到學校，發至全體學生家長手中，做好前期學平險工作，最終在xx月份圓滿完成了學平險任務。

企業職工意外險：一是為更好的與企業主進行深層次的溝通，聽取他們對公司理賠服務等方面的意見及了解企業安全生產的狀況，上門拜訪意外險保費在xx萬元以上的大客戶，進一步的加深企業對我們公司的信任和支持。二是與客戶服務部一同商討意外險投保的注意事項。嚴格按條款要求的人數投保，提高費率，加強生調力度，為承保把好關。三是在意外險市場競爭白熱化的狀況下，做好企業的售后服務工作。平時多到企業走走、看看，以體現我們的關心及重視，企業有賠案要及時上交公司，并盡早將賠款送回企業。今年的職工意外險在工傷保險及其他公司激烈競爭的狀況下，對我公司的意外險的銷售造成了極大的沖擊。

三、壽險業務方面工作：

在公司總公司的大力政策支持下，全體業務員努力展業，但是壽險業務市場不斷萎縮，業務與去年同期相比有大幅下滑。一是平時用心走訪企業，并較好地與企業主溝通企業福利費方面的相關事宜，進一步地了解企業人力資源及財務狀況等，而最終到達促單的目的。

二是做好壽險市場的新開拓工作，在目前困難的市場環境下找到新出路。

四、今年在總公司的指導下從營銷部招募了xx人成立了綜合拓展部，嘗試新的業務發展渠道，目前為止意外險共收保費xx萬，在嘗試中也取得了必須的效果，但是還未到達最好效果，在明年將繼續探索，使這支隊伍能成為公司意外險業務新的增長點。

保險合規事跡材料 (十四)

為構建科學、長效的合規風險管理文化，不斷提升合規風險管理水平，實現由制度管控到文化管控的轉變。巨野聯社按照標本兼治、重在治本、查防結合的工作要求，有板有眼地完成規定動作，有聲有色地做好創新動作，全力推動合規文化建設年活動深入開展。

一、堅持三個到位，推動活動有序開展

一是組織領導到位。成立了以理事長任組長，其他班子成員為副組長，各部室經理為成員的合規文化建設年活動推動小組，負責組織、安排、布署活動的開展。召開動員大會，認真傳達學習銀監會、省聯社及辦事處活動方案，深入進行動員發動，大大激發了全員參與活動、踐行合規的自覺性和主動性。二是工作措施到位。堅持定時發送合規短信；為全轄辦公用計算機安裝了合規屏保；組織開展了合規文化建設漫畫征集活動；加強法律法規傳導，組織員工集中學習了銀監會法律法規清理結果公告；對法律法規變化情況保持了持續了的關注，對發現的新情況、新問題主動進行了反饋；結合各部室對全員進行法律法規、監管知識、管理制度、操作流程的學習，組織了合規知識培訓，并對培訓結果進行了測試，及格率100%，平均成績達90。05分；對本單位各專業部門擬出臺規章制度、擬簽訂的合同文本的合規性進行審查，建立規章制度合規性審查登記簿、合同文本合規性審查情況登記簿及相對規范的審查流程。三是制度保障到位。為有序推進合規文化建設年活動，結合自身實際，制定了合規文化建設年實施方案。為有效堵塞彌補制度漏洞流程缺陷，按照分級負責、專業分工、誰制定誰梳理的原則，牽頭組織各部室對上一年度規章制度和操作流程進行梳理，建立了年度規章制度梳理審查登記簿，對已不符合當前形勢要求或與現行法律法規相悖的，予以廢止；對制定的規章制度適應信用社長遠發展需要，同時又符合形勢政策和法律要求的，予以保留；對部分內容不合時宜的文件，予以修訂；對管理制度尚有空白點的，結合實際，在充分調研的基礎上，予以制定。同時，會同各專業部室，對本部室規章制度的制定質量、執行情況和實施效果進行檢查評價，編制了年度規章制度評價報告。

二、搭建三個平臺，營造活動開展濃厚氛圍

一是搭建合規宣傳平臺。在聯社百千萬富民工程網站、新浪微博上同步開辟合規教育專欄和論壇，積極搜集上報合規信息，加強信息交流。二是搭建風別識別平臺。啟動了風險識別三金活動，即金眼睛、金話筒、金點子。要求每名員工至少發現一個以上問題，主動向合規部門反應；堅持每季舉辦一次合規論壇，讓員工在思想、觀點激勵的碰撞中，滌蕩違規的惡習，堅定合規經營的理念，點燃合規工作的熱情；開放理事長、主任及合規部郵箱，供員工反映情況，提出合理化建議。對所提問題，認真對待，積極研究落實，對落實情況，并以適當的形式向提交人反饋答復。三是搭建檢查監督平臺。堅持自查自糾和督導檢查相結合，要求各社成立自查組織，建立自查自糾長效機制，積極查找問題，并加以整改。聯社成立調研巡查小組，結合各專業部室，分赴轄內各網點調研巡查，對查出的問題嚴格追責，落實整改措施。同時，加強后續督導，對整改措施落實不到位的，從嚴從重處理。

通過合規文化建設年活動的開展，廣大員工學習業務、學習技能的熱潮更加高漲，對合規創造價值的理念有了更新的認識。活動推動了全員在履行好崗位職責，轉變作風、開拓創新上實現了新的突破；在狠抓管理，推動經營工作再上新臺階上實現了新的突破；在提高優質文明服務水平、樹立良好社會形象上實現了新的突破。

保險合規事跡材料 (十五)

如果說，譚千秋像一位巨人，在地震來臨的剎那用他寬廣的懷抱護衛了學生年輕的生命，是一種偉大；如果說孫進像一根螺絲，在扎根農村的日子里用堅韌的毅力譜寫身殘志堅獻教育的贊歌，是一種執著，那么草堰鎮中心小學沈頻老師二十七年如一日，無怨無悔將青春播灑，應該就是一種平凡。她像一片綠葉，靜靜地、無聲無息地用自己的力量為學生送去片片綠蔭。

1983年，沈頻帶著對講臺的無限憧憬走上了教師這個崗位。她起早貪黑，謙虛求教，鉆研教材，苦練內功。炎炎夏日，她陪孩子們一起讀書，瑟瑟寒冬，她陪孩子們一起寫字。多少個夜晚，臺燈下的她聚精會神地批改著作業。學生眼中，沈老師漂亮有魅力，年輕有朝氣；家長眼里，沈老師教學有特色，教育有方法。一干就是二十年。這其中，沈老師成了家，有了自己的孩子。愛人在機關工作，事情多任務重，家庭的重擔理所當然地落到了她一個人的肩上。那時沈頻老師還在村小，教師緊缺，大多數教師都是語數包班。沈老師無奈，便把襁褓中的兒子背到學校一同上課，有一陣子她甚至請了一個十五六歲的孩子跟隨自己呆在學校幫助照看孩子。我們或許可以這樣戲說，她的孩子接受著最早的“教育”，當然也可以這樣說，她的孩子因為媽媽的心中裝著學生，就連最起碼的搖籃生活都失去了。其實沈老師又何嘗不想給兒子一份安定的日子。即使到現在談到對兒子的付出，她還是滿懷愧疚，可幾十個孩子也需要她。班上有個叫陳秀紅的孩子，因家庭貧困交不起學費，一度限入將要退學的境地。沈老師知道后，悄悄地為她付清了學費，鼓勵她好好讀書。班里的學生生病了，來不及通知家長，她背起孩子直奔醫院。遇上惡劣天氣，她那并不寬敞的宿舍就成了一個小食堂，路遠的孩子到這里吃飯。就這樣，沈老師一邊盡力地照顧著孩子，一邊全力地教育著學生，以她的默默奉獻在講臺上一站就是二十年。由于她出色的表現，她曾榮獲大豐市團市委頒發的“愛心工程獎”，多次被市、鎮表彰為優秀教師。

XX年鄉鎮撤并，區劃調整。沈頻老師從三渣小學調進了我們草堰小學。時任學校語文教研組長的她未向學校提半點要求，默默擔任起一年級語文的教學任務。其實早已在高年級教學上做出一番成績的她，完全可以憑著自己的資歷與才干向學校提一些合情合理的要求，學校也一定會有所考慮，無論在生活上、工作上都是?？蓵r至今日，已年近半百她仍然堅定地走在班主任的隊伍里，時至今日，她仍然還租住在一間破舊的老房子里。

兒子高考，沈老師因為對兒子的愛太少，也曾想過請長假在家照顧孩子，這種要求在當時極為平常。但她最終還是站在了學校的角度考慮，學校上哪兒去找人代課啊？她更擔心學生，來一個新老師，人家哪里能摸得清他們的學習狀況，等慢慢摸清了，一學期就要結束了。還是堅持堅持吧！就這樣，她每天早晨從四五十公里以外的縣城乘車到學校上班，晚上又從學校趕回家，只為了兒子在放學時看到冰箱里準備好的飯菜，感受到母親的關愛，使他能節省一些時間用于學習。其實對兒子，她完全可以做得更好，但她沒有。

2011年，沈頻老師八十高齡的母親不慎摔斷了股骨，導致下肢暫時性癱瘓。養兒防老，作為女兒，對病中的母親有義不容辭的照料責任。為了不影響工作，她和哥嫂商量，由他們白天照顧老人，自己晚上照顧。這樣，她就可以白天在學校上班，晚上再趕回大豐，照顧母親，以盡其孝。于是，每天奔波于縣城和鄉鎮之間，忙碌在學生和母親之間。一晃又是兩個月。與她同辦公室的我們被她的孝心感動著，更被她強烈的責任心感動著。我們也學著對學生更負責任一些，對工作更盡心一些。如果不是很特殊的情況，一般也不請假。

2011年，沈頻老師被摩托車一撞，導致右臂骨折，需要靜養。她無奈地暫時離開她的學生。但她的心卻從沒有離開過這個班級和班里的每一個孩子，她坐在家里當起了搖控司令。哪個孩子最近學習進步了，電話里表揚幾句，哪個孩子最近表現不好了，電話里囑咐幾聲。離病假還有一個星期，她恁是沒有堅持下來，提前來到了班上。那個學期，她們班的孩子無論是學習還是習慣，絲毫沒有落下。沈頻老師今年已經四十九歲了，按說完全可以理所當然地享受學校的一些照顧。但她沒有，不僅課務同大家一樣，而且至今還擔任著瑣碎繁重的班主任工作，各項工作還都做在同軌班級甚至全校所有班級的前面。正因為如此，無論什么樣的家長，對沈頻老師都充滿了欽佩，她的班主任工作也就得到了所有家長的大力支持。她的班班風純正，集體觀念強，在學校組織的隊列隊形、集體舞、籃球操等各項比賽中，成績優異，勇奪冠軍。為了增強學校與家庭之間的聯系，各班班主任負責家校通業務的開展。沈老師所帶班級家長參與率達98%，成為全校家長參與率最高的班級。在每年一度的校園文化藝術節的舞臺上，沈老師排練的節目也總能成為舞臺上的亮點，獲得較多的掌聲……花香名自來。XX年，市教育局表彰沈頻老師為“大豐市優秀班主任”。這是一種激勵，更是對沈老師二十多年無私奉獻的肯定。雨果曾說過：“花的事業是尊貴的，果實的事業是甜美的，讓我們做葉的事業吧，因為葉的事業是平凡而謙遜的。沈頻正像一片小小的綠葉，用她有限的生命為孩子們帶來了片片綠蔭，她也像一朵小花，用淡淡的芬芳熏陶著孩子們幼小的心靈。

我們還欣喜地看到，在沈頻老師的帶動下，我校一大批優秀教師脫穎而出，他們用自己的愛心澆灌著學生的心靈，用無微的細心培育著一棵棵小樹苗，用足夠的耐心等待著生命的花開。李龍鎖、楊春和、陳敏等同志被評為大豐市師德標兵，楊榮平輔導員所帶中隊被省《關心下一代周報》命名為“粟裕中隊”，馮蘭蘭、楊素霞、馬燕芳等同志多次被評為優秀教師……

保險合規事跡材料 (十六)

下面是小編為大家整理的銀行合規經理申報先進個人事跡材料【優秀范文】,供大家參考。

　三獬做好業務的指導存在問題的整改落實為適應郵儲楫銀行業務發展的需要業務弩加強業務知識的學習不斷提升自身的業務水平熟悉溥業務規章制度內控制度和禁操作流程同時協助支行長閔做好業務培訓工作指導普芐通柜員正確辦理業務包括粢柜員管理尾箱管理現金埯支票和重要空白憑證管理懿報表管理檔案管理等

　銀行合規經理申報先進個人事跡材料

　在___市支行的領導下、在有關業務部門的指導下，我遵照《__郵政儲蓄 銀行__省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規范年》 相關要求，嚴律自我，認真履行合規經理職責，主要做了如下幾方面工作。

　一、認真執行日常監督檢查、促進內控制度落實。

　合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金和重要空白憑證 等檢查工作，在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄，分析問題出現的 原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發 現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上 報。對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務事項，則注 明發生的原因以及擬采取措施等，并在業務發生當日第一時間以書面(含電 子郵件)上報市支行。

　按市分行加強合規經理日常管理工作要求，每日填報《合規經理日常業 務監督和會計檢查日志》，每月上報《合規經理履職報告》及時、詳細報告 網點每日、月份業務工作情況。

　二、加強業務授權的復核、確保交易的真實可控。

　加強業務授權的復核和監督，按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分 行印發的業務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關， 負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督，確保授權 交易的真實可控。

　三、做好業務的指導、存在問題的整改落實

　為適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知識的學習，不斷提升 自身的業務水平，熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程，同時協助支 行長做好業務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業務，包括柜員管理、尾 箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高 員工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到的業務問題。

　四、協助支行長抓好安全管理、柜員排班 在履行合規經理職責同時，積極協助支行長抓好網點安全管理，每天營 業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設施，監督網點人員對安全操作 管理規定的執行情況，如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相 關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改 建議。

　本人自入行以來，嚴格要求自己，認真執行法律法規，行業準則和內部 規章制度。尤其是在擔任基層網點業務主管這十一年來，在各支行領導的 正確帶領下，按照委派營運主管崗位職責的要求，認真學習業務知識和金 融法律法規，嚴格履行崗位職責和行使管理與監督職能，不斷推動內控合 規管理工作。加強網點會計基礎管理，發現風險問題及時堵絕，加強網點 事前事中事后的風險管控。帶領員工把好基層網點風險防范的第一道關口。

　加強員工的道德教育，防范道德風險。因本人在平時工作中堅持原則，一 絲不茍，求真務實，表現優秀，不斷積累內部管理經驗，連續十一年來， 無違規問題，無風險案件發生。在合規管理和業務素質方面得到行領導的 好評和同事們的認可?，F將具體情況匯報如下：

　一、加強學習培訓，樹立合規經營理念

　(一)是加強了會計業務知識的學習。利用業余時間，我認真學習《會計 法》《商業銀行法》，《反洗錢法》等有關法律及有關財會管理方面的規定、 文件，并以此為準則，應用于實際工作之中，不斷提高自己思想道德水準、 專業水平和業務技能素質。

　(二)是對柜員采取集中培訓和自學相結合。通過每日晨會或晚上集中培 訓，帶領全行員會學習我行近年來開發的新產品相關規定，加強電子產品 簽約的風險控制，對員工進行風險防范教育，搜集歷年來銀行案例給員工 講解并進行分析。加強柜員的自我保護意識和風險防范意識教育，提高全 行員工在營銷的過程中合規經營理念。

　二、把好合規關，守好經營的生命線 合規是建行發展的生命線，作為營運主管要以風險防范為己任，負責把 好前臺的第一道關口。在平時的工作中，自覺樹立風險首位和內控先行的 管理理念，把加強內控工作作為防范經營風險的關鍵環節來抓。經常在晨 會、例會或工作之余，就日常業務運行及核算情況進行總結，對當月的風 險關鍵點進行逐項對照檢查，并形成工作底稿及時上報。對當日重要風險 事項進行提示，并結合區分行的稽核通報，分析業務差錯成因。尤其是對 一些屢查屢犯的問題，細致分析，教育和引導柜員時刻繃緊風險防范這根 弦。在基層網點我就是一名消防員，對會計工作中出現的風險隱患不但要 能及時滅火，更重要的是能夠防患于未燃。要求大家牢記我的微小疏忽， 可能給客戶帶來很大麻煩;我的微小失誤，可能給建行帶來巨大損失的員工 警言。對日常柜員辦業務中出現的違規問題及時糾正，杜絕違規操作。對 柜員違規行為，絕不手下留情。如此的嚴格要求，我在柜員的心目中成了

　一個嚴厲督導的老師。

　在___市支行的領導下、在有關業務部門的指導下,我遵照《__郵政儲蓄

　銀行__省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規范年》 相關要求,嚴律自我,認真履行合規經理職責,主要做了如下幾方面工作。

　一、認真執行日常監督檢查、促進內控制度落實。合規經理認真做好支行 日常業務的監督檢查工作,資金和重要空白憑證等檢查工作,在日常監督檢 查中發現問題及時作好記錄,分析問題出現的原因,督促相關人員進行整改, 并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限,無法整改 或短時期無法整改的注明原因,及時上報。對發現的重大違規問題和潛在的 資金安全隱患等重大業務事項,則注明發生的原因以及擬采取措施等,并在 業務發生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。按市分行加強合 規經理日常管理工作要求,每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日 志》,每月上報《合規經理履職報告》及時、詳細報告網點每日、月份業務 工作情況。二、加強業務授權的復核、確保交易的真實可控。加強業務授 權的復核和監督,按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務 交易復核審批要求,嚴格履行授權職責,把好復核授權關,負責對營業人員 辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督,確保授權交易的真實可控。

　三、做好業務的指導、存在問題的整改落實為適應郵儲銀行業務發展的需 要業務,加強業務知識的學習,不斷提升自身的業務水平,熟悉業務規章制 度、內控制度和操作流程,同時協助支行長做好業務培訓工作,指導普通柜 員正確辦理業務,包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管 理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平,輔導解決營業過程

　中遇到的業務問題。四、協助支行長抓好安全管理、柜員排班在履行合規 經理職責同時,積極協助支行長抓好網點安全管理,每天營業終了。負責檢 查網點的監控設備、安全設施,監督網點人員對安全操作管理規定的執行情 況,如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門, 及時進行維護,負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。

　...同志，女，漢族，1960 年 9 月出生，1987 年 11 月入行，現任..._支 行會計部綜合崗，助理會計師。____年__支行先進工作者、____年、____ 年、____年和____年__支行先進工作者。

　她雖沒有驚天動地的豐功偉績和豪言壯語，但憑著對金融事業的滿腔熱 血，兢兢業業，踏踏實實，以強烈的敬業精神和實事求是的工作態度在本 職崗位上開拓出了一片自我的新天地，找準了自我的人生坐標，這就是農 發行__支行會計出納部...同志。她今年 53 歲，高中學歷，此刻__支行會 計出納部綜合崗位工作。1987 年進入農村金融戰線，先后在出納崗、記賬 復核崗、綜合管理等崗位工作。她立足本職，認真履行職責，不斷開拓創 新，始終以高度負責的態度，二十五個春秋如一日，辛勤耕耘在基層行平 凡的工作崗位上，實現著她的人生價值，也為平凡崗位、一線職工樹立了 典范。

　一、樂觀向上，思想政治過硬 理論上的成熟是政治上成熟的表現，政治上的清醒源于理論上的堅定。

　該同志始終沒有放松過思想政治理論學習，并以實際行動體現了一名優秀 員工的良好操守。近年來，她進取參加支行組織的政治理論學習，認真學 習馬列主義、____思想、____理論和三個代表的重要思想；深刻領會十八

　大會議精神和以人為本、科學發展觀等精神實質，撰寫了很多學習筆記， 并認真思考，構成了多篇較為深刻的心得體會。經過長期不懈的理論學習， 該同志樹立了正確的世界觀、人生觀、價值觀，能夠正確認識自我，正確 對待他人、對待事業、對待得失。無論分派什么工作，她都樂于理解，勇 于承擔，總能克服年齡偏大的影響，以思想先進、熱情飽滿、本領過硬、 作風嚴謹的工作作風和職業道德履行工作職責，并給出一個令領導、令同 事交口稱贊的工作成績。從她身上我們看到了一個新時期農發行基層行女 員工的嶄新風貌。

　二、勤學苦練，綜合素質過硬 非學無以廣才，非學無以培智，該同志始終把學習作為做好本職工作的 首要條件，精益求精，孜孜不倦。她不僅僅勤于學習新業務新知識，還利 用工作業余，深入系統地學習各類經濟、金融、文藝等各方面的理論和知 識，不斷充實自我。同時，為進一步提高自我的知識層次，彌補專業知識 上的不足，她還參加了電算化會計證資格學習，并取得?？莆膽{、電算化 會計資格證書。她根據工作崗位職責的需要，系統學習了《會計法》、《支 付結算辦法》、《票據法》等法規制度，并以會計人員繼續教育培訓為基礎， 全面學習了財會各項基本操作規程，異常是綜合業務系統上線運行以來， 應對新業務、新知識，能夠勇于理解挑戰，從頭學起，勤學苦練，反復捉 摸，并虛心向年輕同事請教，使自我在較短的時間內掌握了各項系統的操 作技能，很快便做到了精通業務知識和操作程序，成為了本職工作的行家 里手。更可貴的是，該同志能把所學知識和實際工作有機地結合起來，根 據平時工作中積累的經驗和相關知識提出了有實踐價值的意見，充分發揮

　了一名業務骨干的作用。該同志工作得到了領導和同事的肯定，多次被分 行和支行評為先進工作者，獲得__市百萬女職工素質達標優秀個人稱號。

　技能求硬、業務求精、服務求好是她案頭上的工作座右銘。作為農發行 基層行一線臨柜人員，她始終堅持踏實、認真、嚴謹的工作作風，為了更 好地適應工作，長期利用休息時間勤練、苦練基本功，拜技術能手為師， 虛心求教。經過長年累月的勤學苦練，在單指單張點鈔、翻打傳票、珠算、 計算機操作等方面練就了一手過硬的本領，為保質保量完成臨柜工作打下 了堅實基礎。并在__市分行組織的會出業務技能比賽中獲得翻打憑條、單 指單張點鈔第一名，在__區珠算技術比賽獲得全能第二名，在__市金融行 業崗位技能操作能手比賽獲得點鈔第一名等優異成績。

　三、耐心細致，職責履行到位 該同志自入行以來，一向在營業室一線工作，無論在任何崗位，她都干 一行，愛一行，精一行。

?。ㄒ唬┣袑嵶龊霉衩姹O督 該同志按照會計出納工作規范化、精細化管理要求，建立健全了各項會 出柜面監督登記簿，較好地發揮了會計工作把關堵口作用。經手的日常業 務均嚴格審核、及時處理，做到賬務日清月結，核算質量到達了五無六相 符。該同志耐心細致處理柜面業務，不以任何理由壓票和任意退票，往帳 業務及時發送，來帳業務及時解付，對收到的查詢、退回申請、止付申請、 撤銷申請等業務均及時回復，不僅僅受到客戶好評，也得到上級行的充分 肯定。尤其對關系資金風險的電子匯劃業務，以絕對準確、不出任何差錯 作為自我的工作目標，均嚴格認真審核辦理。去年，共處理往賬業務 180

　多筆，來賬業務 210 多筆，金額 3 億元；辦理支票業務 240 多筆，金額達 2 億元；辦理同城票據業務 110 多筆，金額 2 億元，總業務量到達 9100 多筆， 未出現任何差錯和職責事故，保證了資金的安全。

?。ǘ┣袑嵶龊媒Y算賬戶管理 該同志在主辦人民幣銀行結算賬戶管理和銀行結算賬戶年檢工作中，嚴 格按照賬戶管理規定，認真審核客戶開銷戶資料，保證了開銷戶手續合規 合法；嚴格按照人民銀行和市分行要求開展賬戶年檢工作，及時收集相關 年檢資料，認真細致的從工商營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證及 法定代表人或負責人身份信息進行核實，保證了賬戶年檢的有序進行和客 戶資料的及時更新；嚴格按照一戶一檔建立客戶賬戶檔案資料，保證了檔 案資料了齊全完備。在人民銀行歷次賬戶檢查中，因賬戶管理規范有序， 得到了人行的好評。

　（三）切實做好柜面服務 營業室作為農發行的窗口，員工的一言一行都代表著農發行的形象。在 支行開展女職工禮貌示范崗和職業道德教育活動過程中，該同志時刻以農 發行從業人員行為規范要求自我，積級參加金融職業道德教育，規范禮貌 服務用語，努力提高農發行基層行窗口服務水平和服務質量，在多年的一 線工作中真誠待客、精細服務，始終面帶微笑熱情接待客戶，耐心解答疑 問，帶同其他同事共同努力，為客戶營造了一個優質、禮貌、規范、高效 的服務環境，同時也體現了農發行基層員工的良好精神風貌。

　多年來，該同志始終如一的以優秀行員的標準嚴格要求自我，在做好日 常工作的同時，經常加班加點完成工作任務，較好地發揮了一名老同志、

　業務骨干的模范帶頭作用。在綜合業務系統剛剛上線時，該同志因長期伏 案工作引發的頸椎骨質增生病痛突發，研究到系統上線任務重，支行人員 又極為緊張，她主動放棄了住院治療，一心撲在崗位上直至系統成功切換 上線。因為她深知自我所在崗位的重要，來不得半點松懈和疏忽大意，即 便是片刻的離崗。多年來，該同志始終把工作放在第一位，從未因家事影 響工作，對家庭她是有愧的，但對工作和事業而言卻是問心無愧的。如：

　本月她女兒在郴州生小孩，她向行里請假半個月，之后一個星期就回來了。

　我問：你怎樣這么快回來了呢？她說：女兒不要我回來，我給她做了很多 工作才答應的。因為全省這次坐班主任交流加上本部主管出國上班人員小 了。為了大局她來上班了。不論平地與山尖，無限風光盡被占。采得百花 成蜜后，為誰辛苦為誰甜？彈指間，該同志已經在農村金融戰線上工作二 十五年了。這二十五年，對她來講是有苦有甜的，她不僅僅體會到了工作 的壓力和職責的重負，也感受到了勤奮的歡樂和工作的喜悅。她為農發行 的財會工作傾注著點點滴滴的心血和汗水，默默地為農發行

　的財會工作奉獻著如花的青春。志行萬里者，不中道而輟，該同志正是 以持之以恒、嚴于律己的精神在農發行基層一線崗位把自我的青春、熱血、 智慧和勤奮進取奉獻給農發行這份神圣而光榮的事業。

　農發行__支行... ____年__月__日

保險合規事跡材料 (十七)

小韓擔任燃料部化驗班班長以來，對待工作嚴謹認真、一絲不茍，有較強的工作責任心，有激情有干勁，不斷增強自身工作技能，發揮了班組“領頭雁”作用。在能源保供期間，帶領一群“娘子軍”，針對來煤量大，工作量繁重的實際，克服困難每日連續工作12小時，為能源保供作出了突出貢獻。

在班組管理中，關心和團結同事，幫助有困難的同事連續頂班一個月，較好的凝聚了班組力量。并加強技術培訓，大力開展班組建設和創新創效工作，20xx年QC成果《提高測硫儀的精準度》課題，獲得貴州省QC成果一等獎和貴州省優秀質量管理小組(一級)榮譽稱號。班組在她的帶領下獲得貴州省國資委“三八紅旗集體”稱號，為桐梓公司燃料示范崗打下了堅實的基礎。同時她個人榮獲桐梓公司20xx年度“標兵”（勞動模范）和“先進個人”榮譽稱號。

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